环境规制与“中国式”产能过剩的防治：基于空间经济理论与实证方法的研究

Excess capacity is a pertinacious illness that has perplexed Chinese economy. Existing regulatory measures were proved to hardly tackle the problem fundamentally. Excess capacity is the product of rational and irrational investment decisions made by micro economic agents under the background of both market mechanism and governments deeply involved in the economy. Local governments obscure resource and environmental property rights as well as establish distorted system that indulge enterprise pollution are the main reasons for “Chinese-Style” excess capacity. For the realistic problems of resource and environmental constraints and excess capacity in current China’s economic development, this project set up an integrated research framework with micro firms as the main interest and propose efficient and feasible treatment policies based on rigorous theoretical and empirical study. Specifically, governments should bring external costs of resources and environment under unified standard into firms’ internal cost accounting to rectify excess capacity caused by distorted system, such as local governments’ irrational intervention on business operation. Also, governments should build excess capacity alert mechanism that prevent excess capacity conduct between industries and regions so that excess capacity caused by speculation shock from market failure and demand shock from cyclical factors can be reduced. Finally, governments should establish a treatment policies system featuring environmental regulation as the main policy tool, which can cure the illness of excess capacity and achieve “lucid waters and lush mountains” at the same time, realizing harmony between economic development and resource environment protection.

产能过剩困扰是中国经济发展的长期痼疾，现有的调控手段与规制政策被证明难以从根本上解决这个难题。中国产能过剩是市场机制与政府深度介入经济合力作用下，微观经济主体理性与非理性投资决策的产物，地方政府模糊资源环境产权并纵容企业污染等制度扭曲是造成“中国式”产能过剩的主要原因。本课题针对当前中国经济发展中的资源环境约束与产能过剩的现实问题，以微观企业为分析对象建立完整的研究框架，在严谨的理论与实证研究基础上建立完备可行的治理政策，将资源环境等外部性成本以统一标准纳入企业内部成本核算，纠正地方政府不合理干预企业经营等制度扭曲导致的产能过剩，并通过建立产能过剩预警机制防止过剩产能在产业与地区之间的传导，以减少市场失灵的投机冲击和周期因素的需求冲击引致的产能过剩，最终建立以环境规制为主要政策工具的过剩产能治理政策体系，在根治产能过剩痼疾的同时收获“绿水青山”，实现经济发展与资源环境保护的和谐共赢。

环境规制能否影响中国产能过剩治理，并对人口流动和城市规模产生作用？本课题基于中国1998-2013年规模以上工业企业数据和1998-2021年制造业上市公司数据，从企业层面研究环境规制对产能过剩的作用及机制，并扩展分析环境规制对人口流动和城市规模的影响。三阶段DEA方法的测算结果显示中国工业企业存在普遍性产能过剩，规上企业比上市企业更为严重，测算结果通过各种校验客观可信，为产量过剩测算提供了较好的方法选择；以2002年大气污染防治行动为准自然实验运用倍差法的实证结果显示，环境规制有利于化解产能过剩，表现为大气污染防治行动显著提升重点地区的企业产能利用率，地方政府在治污过程中对利益关系密切企业存在偏袒动机，即环境规制政策对国有企业等特定类型企业产能利用率影响较小，环境规制对产能过剩的治理绩效存在区域差异性；通过机器学习方法分析产能过剩调控文件语气以拟合政策调控强度，发现过剩产能调控政策对产能过剩的抑制作用非常显著，进一步分析发现地方政府对与当地利益关系密切的企业存在保护动机，只有确实存在产能过剩的企业对调控政策敏感，显示了精准的调控目标与良好的施政绩效；环境规制能有效提升地区宜居水平，地方政府官员更替与地区科创环境差异是环境规制影响地区宜居水平的两个作用路径，不同地区规制强度差异使得环境规制的实施可能产生“污染避难所”效应，引发污染向环境规制标准较低区域转移，从而对宜居水平造成负面影响；进一步的，通过结构式和简约式估计的结果都显示环境规制通过空气质量偏好机制影响人口流动，扩大了重点控污城市的人口规模，大气清洁行动对高学历人口和年轻个体影响更为明显，进而优化重点控污城市人口学历与年龄结构，大气清洁行动有助于提升重点控污城市在中国城市层级体系中的位序。本课题基本完成项目预定的研究计划，并进行了相应扩展，研究结果将对环境规制和产能过剩等宏观政策制定具有重要启示作用。