新兴技术初创企业双重“新进入缺陷”及合法化机制研究

The emerging technology start-ups are the main players in the emergence of new industry and are the initiators of “discontinuous innovation”, which are not have been studied adequately in the field of innovation and entrepreneurship. In this project, we propose the concept of dual “newness liability” which could depict the special challenges confronted by the emerging technology start-ups. To be specific, this project will explore the content, structure, and interaction of the dual “newness liability” hinge on the corresponding evolutionary stages of the emerging technology industry. On these grounds, we classify the legitimacy of emerging technology start-ups into industrial legitimacy and enterprise legitimacy, and propose different legitimation strategies to overcome the dual "newness liability". Furthermore, we will provide theoretical evidence for the “legitimacy paradox” by exploring the interaction between industrial legitimacy and enterprise legitimacy from two aspects that is, static and dynamic. This project will reveal how emerging technology start-ups achieve coordinate ascension of industrial legitimacy and entrepreneurial legitimacy, that combine with a variety of legitimation strategies. To do that, we will use methodology such as case study, questionnaire investigation, patent analysis, etc. Also, this project will fulfill the integration of the entrepreneurial legitimacy on micro and macro level from the perspective of emerging technology evolution and the innovation ecosystem one. Thus, we will provide an important theoretical foundation for how emerging technology start-ups overcome the “newness liability” through innovative ecosystem strategies.

新兴技术初创企业是新兴产业发展的主要力量，是“不连续创新”的发起者，但却没有得到创新和创业领域的充分研究。本项目提出双重“新进入缺陷”描述新兴技术初创企业面临的特殊挑战，基于新兴技术产业演化的不同阶段，对双重“新进入缺陷”构成内容、结构及其相互作用关系进行研究。以此为基础，将新兴技术初创企业面临的合法性区分为产业合法性和企业合法性，提出不同的合法化策略。进一步从静态和动态两个角度研究产业合法性与企业合法性的交互影响，为解决“创业合法性悖论”提供理论依据。本项目综合运用案例研究、问卷调查、专利分析等方法，揭示新兴技术初创企业在产业形成不同阶段，如何通过多种合法化策略的组合匹配，实现产业合法性和企业合法性协同提升。本项目从新兴技术演化过程和创新生态系统两个视角，实现创业合法性研究中的微观与宏观层面的整合，为新兴技术初创企业通过创新生态系统策略克服新进入缺陷提供重要的理论依据。

基于创业机会既是外部条件、又是主观感知的“二元性”理论观点，结合新兴技术创业过程面临的“创造性毁灭”和“高度不确定性”环境，从企业层面和产业层面对新兴技术初创企业面临的约束和困境进行逻辑解构，在此基础上，定义了新兴技术“双重新进入缺陷”，并对两类缺陷的成因及其相互作用进行了理论阐释。同时，基于理论研究和区块链、人工智能、VR/AR、UWB等多个新兴技术领域初创企业的案例研究，本项目系统揭示了新兴技术初创企业的合法化机制，在此基础上，对新兴技术创业企业类型加以区分，提出了不同的合法性获取策略。具体研究结论和贡献如下：.1.从属性观的视角，提出了对新兴技术创业企业至关重要的三种合法性类型：技术合法性、产品合法性、市场合法性，从而丰富了合法性的外延；从过程观的视角，揭示了新兴技术商业化过程中不同类型合法性之间的因果关系和获取顺序：技术合法性是产品合法性和市场合法性的出发点；产品合法性是技术合法性推动市场合法性建立的中介；市场合法性是技术合法性与产品合法性共同推动的结果，随着技术合法性-产品合法性-市场合法性的联动循环，新兴技术初创企业逐步建立起企业合法性并持续提升。.2.对新兴技术初创企业的企业合法性和产业合法性交互影响进行探索。提出了一个新兴技术初创企业“技术-产品-生态系统”的合法性“嵌套结构”，解释企业如何通过“技术-产品”、“产品-生态系统”的双循环“学习回路”，以“技术能力-产品能力-生态系统嵌入能力”提升为核心目标，基于启发式和系统验证相结合的决策方式，在“高度不确定性-试错成本”之间找到最佳权衡。进而基于“应用场景多样性”和“为不同阶段技术找到最佳应用”的动态战略观，提出了新兴技术初创企业克服“双重合法化挑战”的技术广播、技术竞标、多主体结盟、跨生态系统等策略。.本项目的研究不仅是对现有创业领域和新兴技术管理领域研究的创新性拓展，也为新兴技术初创企业的生存和成长提供了实践指导。