基于不安全行为防控的煤矿安全管理制度有效性研究

首先深入剖析煤矿安全的公共性产出、条件性产出、公共物品属性等重要特征并将其纳入安全管理制度系统研究之中，构建煤矿安全管理制度与制度相关人行为选择关系的理论解释模型；其次，研究煤矿企业宏观、微观制度情境，即制度的文化基础的构成，探究决定制度相关人采取行动的普遍准则及其对安全管理制度实施的影响；第三，对现有煤矿安全管理制度进行多维度解析，研究其在体系、结构及相关人效用包容方面的具体特征；第四，研究特定制度情境下各类相关人的效用准则、行动准则，行为维系路径，相关人之间行为交互影响与进化规则等，并纳入煤矿安全与发展目标，开发基于多主体（Multi-Agent Based）的仿真系统，通过仿真，研究具有体系、结构及相关人效用包容特征的安全管理制度设计逻辑框架和制度参数集；第五，研究提升煤矿安全管理制度有效性的可靠路径，形成系统的煤矿安全管理制度设计方法论，为相关制度制定与实施提供依据。

系统开展了基于不安全行为防控的煤矿安全管理制度有效性研究：.（1）深入分析我国煤矿安全管理制度呈现的特征及现实煤矿企业以“监察”和“惩罚”为主要手段的安全管理制度基础与实施特点。建立仿真模型模拟现实情境下的系统行为涌现，确定了典型不安全行为惩罚力度和安全监察人员配备的最优栅栏参数。采用多主体建模仿真方法，分别对煤矿安全管理制度策略的有限效用问题和制度结构的有限效用问题进行研究，发现并提出了一类由责任主体开放所导致的根源于制度体系结构缺陷的多发性工作倦怠：群体性同化倦怠，得出引发群体性同化倦怠的均衡条件，进一步构建理论解释模型，开发基于信息有限交互的矿井作业人员群体心理-行为-关系网络的演化仿真平台，首次证实了由于制度性致错诱因的存在，煤矿安全监察工作在现有体制结构下呈现普遍“稳定的低效率”特征的必然性。.（2）进一步探查安全监管实践活动中寻租行为盛行背后的“质量和效率”削减和“权力资源获得型”发展的双重结果的成因，基于现实基础，发现存在一种寻租受体的反向寻租行为；提出并验证了煤矿安全监管中寻租行为存在的促进—抑制生产力双重作用特征的理论模型，进而通过煤矿安全监管相关利益主体之间的博弈分析明确了安全监管中完全寻租行为的复杂情境；开发煤矿安全监管中的寻租行为对煤矿生产力影响的仿真系统；发现并验证了安全监管中的寻租行为对煤矿企业生产力的劣性宽幅波动影响规律和外显特征。.（3）提出组织文化“名义-隐真”二元文化错位是制度失效的重要原因。实证分析“名义-隐真”文化不同维度下煤矿作业人员制度遵从行为规律，并解析基于“宣称-执行”价值观的煤矿“名义-隐真”文化“可纳错位”范畴，为煤矿安全管理实践创新提供重要方法论基础。.（4）提出并对“积极（Positive）安全管理”理念及理论内涵进行阐释，建构理论框架，积极安全管理是煤矿安全管理的全新视角，强调煤矿组织责任承担的主导性及形成煤矿企业与员工双向责任下的高水平安全秩序，开拓了安全管理研究的崭新领域。.已出版专著2部；即将出版专著1部。发表论文40余篇，SCI/SSCI论文16篇。成果获省部级一等奖1项（排名1）、三等奖1项（排名1）。培养学生获博士学位2名，博士后入站2名，硕士学位9名。与神华集团、恒源煤电、西山煤电等大型煤企合作开展相关研究工作，推动积极安全管理实践应用，成效显著。