煤矿安全监管寻租机制、生产力效应及管控对策研究

Rent-seeking activity has been existed widely in coal mine safety supervision for a long time. Rent-seeking mechanism and its effects on safety production are required to be clarified. In this study, multiple research methods will be adopted, such as multivariate statistical analysis, evolutionary game, prospect theory, social network analysis, multi-agent artificial intelligence simulation, neural network, etc. Based on the background, inevitability and characteristics of rent-seeking in coal mine safety supervision, this study firstly defines the connotations of the subjects of rent-seeking as well as the sources and forms of rents. Then the connotation and components of coal mine productivity are analyzed. On the basis of social utility and efficiency standards, coal mine productivity is clearly described. Furthermore, considering the constraints of costs, micro-environment and cultural context, the study analyzes the general strategies by the subjects of rent-seeking and coping strategies by coal mine enterprises in different scenarios, and explores the behavioral relation and interactive mechanism between coal mine enterprises and each subject of rent-seeking activity. Based on these, this study develops a simulation system to explore the impact of rent-seeking on coal mine productivity in different scenarios, and explains its mode of action and regulatory mechanism in this system. Finally, this study proposes a methodology that focuses on the design of coal mine safety supervision system and also forms a new idea on controlling rent-seeking based on the healthy promotion of productivity.

我国煤矿安全监管中的寻租现象长期、普遍存在，寻租机制及其对安全生产产生作用的机理亟待阐明。本研究综合运用多元统计分析、演化博弈、前景理论、社会网络分析、多主体人工智能仿真以及神经网络等多种研究方法，首先在研究煤矿安全监管寻租产生背景、必然性和行为特征的基础上，界定寻租者、设租者主体内涵和寻租租金的来源与形式；进而分析煤矿生产力的内涵及组成要素，基于社会效用和效率标准，形成对煤矿生产力的清晰刻画与表达；考虑成本、微观环境及文化情境约束，分析不同情境中寻租主体的一般策略以及煤矿企业的应对策略、产生机制，研究煤矿企业与各寻租主体间存在的行为关系及互动机理；开发煤矿安全监管寻租生产力效应仿真系统，仿真不同情境下寻租行为的生产力效应，阐释该系统中寻租对生产力产生影响的作用方式和调节机制；最后系统形成基于生产力健康促进的煤矿安全监管制度设计方法论和寻租管控政策建议。

我国煤矿安全我国煤矿安全管理偏离行为长期、普遍存在，主要包括煤矿安全监管过程中的寻租行为、员工安全制度的非遵从行为愈加严重。煤矿安全监管寻租机制、员工的安全制度非遵从行为及其对安全生产产生作用的机理亟待阐明。基于此，本研究综合运用多元统计分析、演化博弈、前景理论、社会网络分析、多主体人工智能仿真以及神经网络等多种研究方法，首先在研究煤矿安全监管寻租产生背景、必然性和行为特征的基础上，界定寻租者、设租者主体内涵和寻租租金的来源与形式，厘清煤矿安全监管发展现状。结合煤矿安全监管偏离行为—寻租行为，以及煤矿安全管理制度执行偏离行为—非遵从行为的产生机制与行为类别，分别论述制度监管、制度执行层面的安全管理偏离行为，深入阐释我国煤矿安全管理偏离行为的内涵、表征及产生机理。之后，提出并验证煤矿生产力概念模型和主体结构，形成贴合实际的煤矿生产力构成体系，是对生产力理论的补充，为生产力理论在煤矿生产管理实践的运用提供了新的借鉴。从理论上探察煤矿安全监管寻租活动中单个煤矿企业、煤矿企业集体、寻租主体收益的关联性，构建并验证煤矿安全监管中的寻租行为存在的促进—抑制生产力双重作用特征的理论模型，是寻租理论和生产力理论在煤矿安全监管实践中的创新应用，是对安全科学理论及行为科学理论的重要拓展。结合动机理论，将煤矿企业员工的制度行为选择分为“内源遵从行为”、“外源遵从行为”、“故意违反行为”及“报复破坏行为”四种类型，建构煤矿企业员工“制度认知-制度遵从意愿-制度行为选择”的过程模型，利用ABMS方法设计开发了煤矿安全管理制度作用下员工群体行为涌现规律的仿真系统，揭示了煤矿安全管理制度行为敛散的演化规律，为制度有效性研究领域提供了新借鉴。设计基于寻租遏制与生产力健康促进的煤矿安全监管制度设计方法论与管控政策，为国家、行业主管部门及煤矿企业安全监管制度的制定及有效实施提供政策指导。