我国专利申请量增长的影响因素及动力机制研究

In terms ofthe phenomenon that China`s patent application is growing sustained rapidly in recent years, the research is based on the present strategic orientation to improve the quality of the patent application, to promote coordinated development between quantity and quality, and to improve the innovation efficiency. The research plans to systematically analyze the influencing factors and mechanism of China`s Patenting growth in both theoretical and empirical views, furthermore, to explore the dynamic mechanism of patenting growth in typical regions, discover the motivation, behavior, influencing factors and the problems of industry, university and institution as innovation subjects and to prove the internal mechanism and operation mechanism of coordinated developmentbetween patenting quantity and quality. As well, theresearch plans to propose someimprovement suggestion of patent system, patent examination management,patent costs slow policy and local patent subsidy policy based on patent quality, of intellectual property managementof National Science and Technology Plan, and of related innovation policy. The research is expected to provide theory and the policy basistoimplementthe National Independent Innovation Strategy andIntellectualProperty Rights Strategyeffectively, andto guide the combination of innovation subjects to create and protect intellectual property rightsaccurately.

本研究针对多年来我国专利申请量持续高增长的现象，基于现阶段提高我国专利申请质量、促进专利申请数量与质量的协调发展、提高自主创新效率的战略导向，拟从理论和实证的角度系统分析我国专利申请量增长的影响因素及影响机制，深入挖掘典型地区专利申请量增长的动力机制，发现产学研创新主体专利申请的动机、行为、影响因素及存在的问题，探明专利申请数量与质量协调发展的内在机理和运行机制，研究提出基于专利质量的专利制度、专利审查管理、国家专利费减缓政策与地方专利资助政策、国家科技计划知识产权管理及相关创新政策的改进建议，为有效实施国家自主创新战略和知识产权战略，正确引导产学研创新主体的知识产权创造和保护行为提供理论和政策依据。

本研究针对多年来我国专利申请量持续快速增长的现象，基于提高我国专利申请质量、促进专利申请数量与质量的协调发展、提高区域创新效率的战略导向，构建了专利增长特征与驱动因素的理论分析框架，揭示了区域专利增长的动力机制及差异性，通过实地调研和理论分析识别出专利增长的关键驱动因素及作用机理，揭示了科技、经济、制度和政策因素对专利申请量增长的影响，分析了产学研创新主体专利申请动机、行为及影响因素，对区域专利申请质量进行测度并对专利促进政策产生的影响进行定量研究，从产业领域、国内外对比、非职务发明等方面做了深入研究。主要发现：（1）中国各区域专利申请呈现较稳定的非均衡态势；技术领域对区域专利增长贡献的非均衡性呈现明显下降趋势；企业对区域专利申请量增长的贡献更加明显，机关团体和科研机构的作用一直不明显。（2）我国专利申请量增长是多种内外部因素共同作用的结果，基于构建的“要素-能力-倾向”三维分析框架，研究识别出专利资助政策、专利意识、高企认定等23个专利增长驱动因素。（3）专利制度变革对中国专利申请量增长没有明显影响；知识产权示范试点对试点单位专利申请量增长有影响；高企认定政策显著促进了企业专利申请量的增长；区域专利资助政策对发明专利申请量增长具有较显著的促进作用；国家层面专利资助政策对区域PCT专利申请量增长的推动作用并不显著。（4）知识产权制度、奖励机制、绩效考评体系、知识产权管理体系是产学研创新主体专利申请的共性影响因素。（5）各省区专利申请质量在近10年间呈现较为一致的波动增长趋势；专利资助政策和高企认定政策对发明专利申请质量均产生了显著的负面影响。（6）各地区专利产出与区域创新能力之间存在显著相关性。基于以上发现，研究提出基于区域发展阶段差异性的专利数量与质量协调发展战略路径以及相关政策建议，为推进新阶段我国专利质量的提升、增强我国专利保护与运用能力等提供了重要的理论和政策依据。