科技型初创企业的能力陷阱与商业模式实验创新过程研究：基于结构化理论的分析

New Technology Based Firms(NTBFs) are the major force in technology innovation industrialization and increment economies creation which will promote economic restructuring, whereas, reasonable business model is essential for special function realization of NTBFs. For complex structure as well as influence factors with high uncertainty, business model innovation could only be a trial-and-error learning process and leaders play a irreplacable role in the process. However, what is the specific obstacles and mechanism of this process, what behaviors should be carried out by leaders to overcome obstacles and promote the experiment, how should the effects be evaluated, how to design corresponsive management tactics? Therefore, related theory researches are needed urgently. This research considers business model experimental innovation as the structuration process of Giddens, takes competency traps issue promoted by congenital factors of NTBFs and growth environment as constraints at the start of this process, discusses characteristics of business model experimental innovation process with extended P Jarzabkowski Model,（2008）and proposes experiment promoting tactics which can overcome the influence of competency traps.

科技型初创企业（New Technology Based Firms，NTBFs）是推动科技创新产业化、创造增量经济的主要力量，在实质性促进经济结构调整中发挥重要作用。形成合理的商业模式是NTBFs实现其特殊功能的必要条件。由于其结构的复杂性和影响因素的高度不确定性，商业模式创新只能是一个逐步试错-学习的实验过程，企业领导者在其中发挥着不可替代的关键作用。然而，该过程的特定障碍及其机理是什么？领导者在克服这些障碍，推动实验进程方面究竟在做什么？正确的领导模式应如何设计与评估？相应理论研究亟待展开。本课题将NTBFs商业模式实验创新视为Giddens意义上的结构化过程，把由NTBFs先天因素和后天成长环境共同促成的能力陷阱问题作为该过程的起点约束条件，应用扩展的P Jarzabkowski模型（2008），探讨NTBFs商业模式实验创新的过程特征，据此提炼可克服能力陷阱影响的该过程推进策略

科技型初创企业（New Technology Based Firms，NTBFs）是推动科技创新产业化、创造增量经济的主要力量。然而对国内外对NTBFs的调查发现，这类机构的产业化进程普遍低于预期。越来越多的学者指出：除了具备领先的科技成果以外，NTBFs的商业模式对其成长更具重要意义，而其商业模式创新是一个学习试错的实验过程，其间既需要克服NTBFs固有的内在能力陷阱，也需要构建外部支撑体系以推动上述实验进程。. 本项目研究有三个主要目标： .1、澄清NTBFs能力陷阱成型的影响因素及其作用机理.2、揭示基于高校科技成果的NTBFs商业模式试验创新过程特征、障碍与推进策略.3、设计并论证面向NTBFs商业模式实验创新的网络平台系统.本课题研究根据设定的技术路线，围绕上述目标开展了相应的研究.针对目标1，完成了两方面研究：1）提出了NTBFs的资源结构（技术能力偏好）对颠覆性创新的促进与抑制机理理论；2）提出了技术竞争压力下的NTBFs重塑战略理论。 .针对目标2，完成了三方面研究：1）提出并揭示了我国高校科技成果转化为NTBFs的断裂带形成机理；2）提出了基于领先技术的NTBFs成长中的合法性缺口问题及基于话语战略的修复理论；3）提出了NTBFs商业模式试验创新的“锚型路线”理论。.针对目标3，完成了三方面研究：1）提出了NTBFs商业模式开放度与外部交易环境的动态均衡模型；2）提出了NTBFs优势技术价值催化的路径理论与相应的专门方法；3）提出了面向NTBFs商业模式实验创新的网络平台系统架构和构建理论。. 本项目取得的研究结果所具有的科学价值主要体现在两个方面：. 1、提出了商业模式实验创新的“锚型路线”，为包括NTBFs在内的各类企业创新其商业模式提供了一个顶层行动指南，并为系统分析商业模式实验创新的进程特征、资源要素开发等问题的理论研究提供了框架性基础，推动了商业模式创新问题的理论研究的深入；. 2、提出了高校科技成果产业化进程的“新交易系统结构”，把颠覆性创新理论推广到一个新的领域，也为网络众创开辟了新的视角，这两个方面都是催化NTBFs产生并推动其健康发展的重要保障。