考虑系统交互关系的决策单元组合效率评价方法及其应用研究

Data envelopment analysis (DEA) is one of the most important methods for evaluating organizations’ efficiency. The traditional DEA theory focuses only on individual decision-making units (DMUs), however, this project pays attention to the possible portfolio of DMUs. From the perspective of considering the interaction relationship within DEA framework, this project attempts to develop a series of scientific approaches for evaluating the portfolio efficiency of DMUs. According to three system factors (i.e., relative weight, input-output index and DMU) in the efficiency evaluation process based on DEA, the main content of this project contains: (a) portfolio efficiency evaluation of DMUs considering interaction among relative weights, (b) portfolio efficiency evaluation of DMUs considering interaction among input-output indexes, and (c) portfolio efficiency evaluation of DMUs considering interaction among DMUs. This project will not only illustrate interaction relationships among the system factors in DEA and its mathematical formulations, but also reconstruct the production possibility set for the portfolio of DMUs, and further propose some DEA models for evaluating portfolio efficiencies of DMUs by integrating these interaction relationships. In addition, relevant models and methods will be applied to portfolio efficiency analysis of economic development and environmental protection activities in China. This project will greatly enrich the theoretical framework of DEA methodology to some extent, and further promote the DEA theory to a broader application area.

数据包络分析是组织效率评价最重要的方法之一。传统的数据包络分析理论只应用于单个的独立决策单元，而本课题立足于决策单元可能的组合，从考虑系统交互关系的视角出发，研究目的是构建一整套科学的决策单元组合效率评价方法。按照数据包络分析方法效率评价过程中的权重、指标与决策单元三要素，本课题的研究内容主要包括（a）考虑相对权重交互关系的决策单元组合效率评价、（b）考虑投入产出指标交互关系的决策单元组合效率评价以及（c）考虑决策单元交互关系的决策单元组合效率评价。主要预期成果包括效率评价要素交互关系的数学表征、决策单元组合生产可能集的重构、不同要素交互关系下决策单元组合效率评价模型的建立，以及相关方法和模型在中国经济发展与环境治理中的实践应用。本课题研究将在一定程度上丰富数据包络分析理论体系，并拓展数据包络分析理论的应用范围。

传统的数据包络分析理论只适用于单个的独立决策单元，而本项目立足于决策单元可能的组合，从考虑系统交互关系的视角出发，试图构建一整套决策单元组合效率评价的科学方法。按照效率评价过程中的权重、指标与决策单元三要素，本项目研究内容主要包括：（1）考虑相对权重交互关系的决策单元组合效率评价方法研究；（2）考虑投入产出指标交互关系的决策单元组合效率评价方法研究；以及（3）考虑决策单元交互关系的决策单元组合效率评价方法研究。本项目研究成果应用于固定成本分摊、能源消费与碳排放总量控制、企业兼并、银行绩效评价与改进等具体问题，将在一定程度上丰富数据包络分析理论体系，并拓展数据包络分析理论的应用范围。..本项目开展了一系列考虑相对权重、投入产出指标与决策单元关联关系的决策单元组合绩效评价方法研究，在国内外管理科学领域SCI/SSCI/CSSCI检索的主流期刊发表了16篇论文。研究成果已被引用350余次（ Google Scholar），其中有 10 篇论文被引用次数超过10次，单篇最高被引用次数达到了74次。研究成果得到了中国农业银行四川省分行的重视，受邀进行各分支机构与部门的绩效考核评价体系设计问题，有望为我国银行业高质量发展提供有价值的决策建议和理论借鉴。..另外，受本项目的资助，已培养硕士毕业生 2 名；已招收在读博士研究生1名、硕博贯通生1名、在读硕士生5名；3名研究生学业优秀，通过参与本项目研究发表了学术论文，并获得国家奖学金荣誉。