国家重点研发计划绩效评价：理论框架与实证研究

National Key Research and Development Plan(NKRDP), which is demand and problem oriented, focuses on the whole innovation chain including basic research, common key technology and demonstration application. The new mode puts forward higher requirements on performance evaluation of science and technology plan.. This research studies the innovation chain and performance chain of NKRDP, analyzes the progressive causal logic relation within four dimensions: ‘input-output-outcome-impact’, constructs the logic model of performance evaluation, so as to design the evidence-based evaluation framework consisting of key evaluation problems, evaluation index, evidences, data sources, evaluation conclusions and application. An empirical analysis is carried out in case of new energy vehicles pilot project to provide significant theoretical support and reference suggestions for Chinese government to make science and technology policy decisions.

我国科技计划改革不断深入，新设立的国家重点研发计划开始部署实施。由于计划目标、研发组织和管理模式发生了重大转变，传统的绩效评价体系已无法适应新的评价需求，评价什么、如何评价、评价是否科学有效等问题亟需理论与方法的支持。本研究拟基于公共政策、技术创新、绩效评价等理论，对国家重点研发计划绩效评价开展前瞻性和预研性的探索。. 本研究将对国家重点研发计划的创新链和绩效链进行深入分析，从“双链”维度剖析创新过程中“投入—产出—成效—影响”的递进式因果逻辑关系，构建绩效评价的逻辑模型，为评价问题与指标的确定提供依据；基于此，设计“关键评价问题—评价指标—证据—数据来源及收集、分析方法—评价结论及结果应用”的循证式评价框架；以“新能源汽车”试点专项为试评价对象开展实证研究，对评价框架进行检验与完善，从而为政府相关部门的评价实践提供理论支持与决策参考。

我国科技计划改革正在不断深化，此前实施多年的863、973计划等国家科技计划已一并归入新设立的国家重点研发计划，按照全新的规则运行。研发组织和管理模式的转变，对传统科技计划绩效评价体系提出了新的要求，采用传统的指标体系构建和综合评价方法难以科学、系统地反映绩效结果。在此背景下，对国家重点研发计划的绩效评价体系探索与应用，解决评价什么、如何评价、评价是否科学有效等问题的研究就显得尤为迫切和重要。.本研究系统分析国家重点研发计划的创新链和绩效链，从“双链”维度剖析创新过程中“投入—产出—成效—影响”的递进式因果逻辑关系，构建绩效评价的逻辑模型；在此基础上，设计“关键评价问题—评价指标—证据—数据来源及收集、分析方法—评价结论及结果应用”的循证式评价框架；以“新能源汽车”试点专项为试评价对象开展实证研究，对评价框架进行检验与完善，从而为政府相关部门的评价实践提供理论支持与决策参考。研究主要包括五方面内容，一是对国际科研创新计划资助的典型案例开展了深入研究，对比其组织模式、运行机制等与国家重点研发计划的区别，总结了国际科研创新资助计划绩效评价对中国的启示。二是针对国家重点研发计划的定位与目标、组织模式、基本特征、实施进展、重点案例、优势与不足、国内外评价等展开了系统。三是明晰重点研发计划的投入、产出、成效、影响的要素构成，从创新链和绩效链两个维度剖析创新过程中“投入—产出—成效—影响”的递进式因果逻辑关系，并识别创新链与绩效链中的关键影响因素及存在风险，进而构建了可视化的绩效评价逻辑模型。四是采取“关键评价问题—评价指标—证据—数据来源及收集、分析方法—评价结论及结果应用”的循证式评价理念以及多元化的评价方法，研究设计国家重点研发计划绩效评价框架。五是以新能源汽车专项为例开展实证研究，修正完善评价框架。.理论层面，本研究基于项目变革理论，解决“评价什么”的问题；基于循证理念，解决“如何评价”的问题，是对绩效评价体系的一种新的内容建构，也是对绩效评价理论和方法研究的一种创新。实践层面，本研究立足国家重点研发计划评价工作的实践需求，对计划绩效评价理论与方法开展前瞻性、预研性的探索，并选取试点专项为试评价对象进行实证研究，对评价理论与方法进行验证和完善，解决“评价是否科学有效”的问题，可以为今后开展全面、系统、深入的国家重点研发计划绩效评价提供依据与参考，具有重要的实践意义。