中国进口与出口的联系及排除进口贡献后出口产品的技术升级

As China's economy is becoming one of the largest economies in the world and it has already taken over the position of Germany as the very largest exporter, it is very important to learn from China's experience some regularities about international trade. This project will exploit the newly available Custom data from China which provide rich information of firm level imports and exports to study questions in two themes. First, we study how firm's imports are related to exports. For example, whether firms that expanded their import of intermediate inputs expanded the volume of their exports and increased their export scope, and how firm's imported input usage (both volume and quality) is changed in advance of export entry. Second, we study the level of domestic technology contribution in Chinese exports by subtracting the contribution of imported intermediate inputs. We further investigate firm level factors that may affect domestic contribution in export technology upgrading and the spillover effects of FDI in technology upgrading. This study has important policy implications both for industrial policies that to stimulate technology upgrading and for trade policies that to accelerate export expansion.

利用我国企业层面的进口与出口的数据，研究在经济全球化以及中国经济走向世界领导地位背景下的国际贸易问题，不仅有着特别重要的现实意义，也有着非常重大的学术价值。本项目将从中间投入品的进口对出口规模提升作用的角度，从剔除进口影响后中国出口产品技术升级的角度等来研究国际贸易中进口与出口的关系。本项目的研究内容包括中间投入品进口的规模与广度的扩大是否能够帮助提升出口的规模与广度；企业如何通过升级其所进口中间投入品的数量与质量为进入出口市场做准备；剔除进口中间投入品后中国出口产品中是否存在技术升级、升级的程度以及哪些因素是影响中国出口产品技术升级的关键因素；和外资企业是否对本土企业出口产品技术升级产生溢出效应等。本项目的研究目的在于真正理解若干影响中国出口规模及质量的关键问题，指导中国出口企业提升技术水平，增强国际竞争力，并且希望在国际贸易理论与实证研究中的一些关键问题上取得创新性的研究成果。

学界与政策制定者通常认为中国加入WTO是其后续出口大量增长的关键因素。然而，中国为了能够加入世贸组织而采取的一些开放国内市场的政策（如降低进口关税等）却往往被认为可能对我国的产业发展造成负向的冲击。那么，开放国内市场究竟对我国的经济增长产生了怎样的影响？通过什么机制产生影响？回答这些问题对于我国能否采取“正确的”贸易政策（开放还是保护）具有极其重要的意义。..本项目的主要研究内容即基于中国的进出口数据，探讨企业进口中间投入品对于出口的影响，以及这一影响的形成机制。我们首先研究中国加入世贸后进口关税的下降以及实际汇率的变化是否对于我国进口中间投入品产生了显著的影响。确认影响显著之后，我们使用关税以及实际汇率作为进口中间投入品的工具变量，研究进口的变化如何影响企业的出口。为了进一步探索其作用机制，我们研究了来自发展程度不同的国家的进口品对出口影响的差异、进口品对不同研发强度行业的影响差异，以及对不同所有制企业的影响差异。由此我们推断进口品促进出口的机制主要在于其相对国内投入品具有的技术与质量的优势促进了企业的出口能力。..具体而言，我们发现，进口中间投入品增长1%，企业出口就会增长1.6%。进口品的增长还会使得企业出口更多的品种并出口至更多的市场。进一步的，进口品如果来自发达国家，那么其产生的影响就越大，尤其是对于企业进入发达国家出口市场的贡献就越大。相似的，进口品对于研发密集度高的行业或者远离技术前沿的私营企业的影响更大。这些结果都支持了我们对于影响机制的推断。..本项目具有重要的理论与现实意义。就理论而言，之前的研究未能建立进口中间投入品与出口之间的关系，本项目填补了这一空白。其次，项目的研究表明企业能够通过自主选择是否进口从而发展自身出口能力。这一发现修正了主流理论的外生生产率假设。再次，项目的研究刻画了技术扩散的机理和路径。就现实意义而言，本研究表明如果我国要提升出口的规模及质量，提升出口企业技术水平，增强国际竞争力，那么我们需要更进一步的开放国内市场，更深入的融入全球生产链条。.除上述主要研究内容之外，本项目还在诸多相关问题的研究上取得了重要的进展。例如项目揭示了我国出口企业与非出口企业面临的信贷约束不同的机理，研究了放松信贷约束对于促进我国企业出口的影响，研究了我国设立出口加工区对于出口水平和出口结构的影响，以及我国出口的增长对于进口国劳动力市场的影响等等。