中国企业出口产品升级路径与机制研究 ——基于企业与区域互动的视角

China has experienced astounding export growth since the economic reform. However, the poor quality and structure of the exports makes the transformation and upgrading become the inevitable choice in the new era. This research first constructs a comprehensive theoretical framework, taking both intra- and inter-product upgrading into consideration, for upgrading of exports at the firm level in China. From a dynamic perspective, this proposal study explore the upgrading path of Chinese exported products by analyzing their upgrading process, the pattern, and the mechanism. Particularly, we focuse on how the different types of upgrading path would interact with each other. Second, this study provides a conceptual framework to understand and empirically analyzes the complex mechanism of upgrading path driven by firm-region interactions under various economic circumstances. This framework helps us to study the differences of upgrading paths at the spatial, industry, and firm levels. Finally, the research evaluates the social, economic and environmental impacts of the upgrading of exports in China. Through various methods, including the dynamic evolutionary network, spatial analysis in macro econometric modeling, and complement with micro firm-level data, this study will enhance our understanding and to provide empirical evidence for policy makers about the path and mechanism of upgrading of exports of Chinese firms in the new era.

改革开放以来，中国出口规模经历了爆炸式增长，但是出口产品质量低下、结构有待优化，转型升级成为新时期的必然选择。首先，本项目将开展融合产品内升级和产品间升级的中国企业出口产品升级路径理论研究，基于产品动态视角，分析中国企业出口产品升级的过程、模式和机理，重点考察不同类型升级路径如何交互作用，揭示中国出口产品升级路径规律。其次，本项目提出了企业—区域互动的综合分析框架，采用经济计量模型，分析企业—区域互动作用下企业出口产品升级的复杂机制；分析企业升级路径选择的空间、行业和企业层面差异。最后，采用多种方法综合评估中国出口产品升级的经济、社会和环境效应。项目引入网络思维、尺度互动、演化视角、微观分析，融合演化经济地理学理论、国际贸易理论和集聚经济理论，系统揭示新时期中国企业出口产品升级路径与机制，为中国转型升级政策的制定提供科学依据。

改革开放以来，中国出口规模经历了爆炸式增长，但是出口产品质量低下、结构有待优化，转型升级成为新时期的必然选择。本项目将产品内升级和产品间升级纳入同一模型，基于产品动态视角，分析中国企业出口产品升级的过程、模式和机理。提出“企业—区域”互动的理论分析框架，考察不同类型升级路径如何交互作用，揭示中国出口产品升级路径规律。项目基于中国进出口海关数据库、中国工业企业数据库和中国经济普查等数据，估计了产品间的技术关联、产品技术复杂度以及中国企业出口到每个市场上的每个产品的质量。研究发现：首先，中国出口产品升级过程中产品内升级和产品间升级相伴发生，且存在显著的区域差异。东部地区以产品内升级为主，中西部地区以产品间升级为主。其次，进入增量和资源配置增量是我国出口产品升级的重要来源。最后，“企业-区域”互动关系在升级过程中扮演着重要的角色。具体而言：（1）升级过程的知识溢出效应贡献显著，同产品出口集聚和相关产品出口集聚均有利于促进企业出口产品的扩展。然而，不相关产品出口集聚表现为竞争效应。（2）企业不仅倾向于扩展与当地生产结构联系紧密的产品以获取知识溢出，重要的是，企业更多地依赖自身的生产结构进行产品扩展。（3）然而，不是所有企业都能在溢出效应中“搭便车”。溢出效应发挥作用的方向和程度因企业储备的相关生产能力而异。（4）企业储备的生产能力中，企业内部的知识溢出是企业升级的一个重要来源。企业在扩展目标产品上储备的生产能力越大，升级的概率以及升级后生存的概率越高。（4）企业间或企业内部的知识溢出与企业升级之间的关系还受到地方制度背景的影响。研究发现：出口产业结构升级从根本上还是依赖于本地经济结构和企业自身能力，产业政策应该着力于创造良好的竞争环境促进本地和企业自身能力发挥更大的作用。研究成果可为制定区域性产业政策和地方政策提供科学依据，对我国实现从贸易大国迈向贸易强国也具有重要启示。