基于专利资产指数的专利组合价值评估与竞争策略研究

Patent is the key information to identify innovation level and competitive advantage. With the increasing number of patent applications, it is not enough to build the competitive advantage by single patent. Patent portfolios are the emerging knowledge economy form, with the combination of scale and diversification, interests-getting and risk-avoiding. The evaluation of patent portfolios get great attention in most industries. A more accurate patent portfolio index system is needed to evaluate the competitive advantage of enterprises. Relevant enterprises also need the model of competitive strategy to guide the patent portfolio practice. In this project, the Patent Asset Index is created to evaluate the competitive value of patent portfolios. Whit the result of the evaluation, the Four-Steps competitive model is created, that is the patent portfolio creation, license, litigation and management. The Four-Steps competitive model is to analyze the competitive strategies and the best strategy choice. With the data of patent intensive industries empirical research, we analyze the important factors of competitive advantages in different steps. Shadowing based research method is created to follow and analyze the competitive strategies of local and abroad enterprises, and we find the key reason of competitive strategy difference. With the analyses of theoretical research and empirical research, we propose the recommendations of macro patent policy, industry patents collaboration and the enterprise patent management.

专利是识别创新成果和竞争优势最重要的信息资源，随着专利数量的不断增加，单项专利已经无法建立稳定持久的竞争优势，专利组合这种规模化和多样化结合、利益获取和风险规避结合、工具性和应用性结合的新兴知识经济形态应运而生。对于如何评价专利组合的竞争价值，产业界不仅高度重视而且争议不断，亟需建立更准确的指标体系，相关企业也亟需一套与其专利活动相匹配的竞争策略模型来指导实践。本项目基于“专利资产指数”建立专利组合的价值评估体系，根据评估结论模拟企业专利活动，建立专利组合创造、许可、诉讼、管理的四阶段竞争策略模型，分析每阶段的专利策略集合及最优策略。结合专利密集型产业的数据进行实证研究，从四阶段分析影响专利组合竞争优势的各类因素，引入“影随法”跟踪对比我国企业与国外企业专利策略之差异以及产生差异的深层次原因。根据理论与实证研究结论，为我国宏观专利政策、产业专利协同、企业专利管理提出有益建议。

专利组合是利用专利之间的相关性和差异性，形成保护范围更大、竞争优势更强的集合，其整体价值大于单项专利的个体价值。专利组合不仅是具有法律垄断性的无形资产，而且是提高产业进入壁垒、建立企业竞争优势的技术资源。专利组合具有公开性、排他性、无形性、外部性、规模性、相关性和多样性特征，其主要有两种竞争模式：基于产品的专利组合、基于技术的专利组合。专利组合的创造、运用、保护和管理是影响企业竞争优势的关键环节。专利组合的创造能够形成社会中研发资源的有效配置。专利组合的许可能够降低技术谈判的社会总成本，当租金耗散效应小于收入效应时，企业会进行专利许可，反之亦然；对于互补型专利，交叉许可优于不许可；在专利丛林环境中，专利联盟的许可方式对企业更有利。专利组合的诉讼将提高产业的竞争强度，原告需要权衡诉讼成本与胜诉概率及其预期收益，在专利保护强度大的国家里，企业更倾向于提出专利诉讼，当企业的诉讼成本很高时，企业将倾向于选择沉默。对于被告而言，能够通过启动专利无效程序来进行防御，且需要权衡专利被无效的概率与投入专利无效程序的成本。当专利诉讼的赔偿额很高时，于被告往往更倾向于启动专利无效程序。专利组合的管理能够激励多层次的创新研发，通过专利标准化延长专利组合的收益时间和稳定性，合理无歧视的许可原则也能够增加整个产业的总收益。企业之间可以通过演化的“智猪博弈”策略展开合作实现合作剩余。实证研究的结果表明，专利诉讼的发生概率与专利组合的规模接近程度、质量高低显示出相关性，与两家企业相互之间的专利引用片断化程度没有显示出相关性。在理论上，本项目完善了专利组合的基础理论，提出四阶段竞争策略模型，为研究专利组合竞争策略提供了新的研究视角。在实践上，通过对具体产业和企业专利活动的研究，为企业识别专利组合竞争优势、建立专利组合的路径与方向等提供了参考数据。