企业专利组合战略与创新绩效：基于专利组合结构特征的新视角

Patent portfolio has become one of the most important strategies to achieve competitive advantage for high-tech industries, as China has been experiencing a historical take off in its patent application, how to innovate and upgrade effectively through management of patent portfolio has become a challenging issue in front us. As most researches focus on the scale effects of patent portfolio, this project integrate the structure of patent portfolio-distribution and coupling characteristics- into the patent portfolio framework. We will focus on “how could the structure of patent portfolio facilitate the firm to achieve competitive advantage ” and investigate into this question through four steps: first, we will examine the concept from different perspectives and put forward a three dimension model of patent portfolio from knowledge-based view. Second, we will analyze the modes and mechanisms of patent portfolio on innovation performance . Third, we will explore the contingency effects under different technological regimes and market structure. Fourth, we will discuss the evolution process of patent portfolio, corporate innovation strategy, innovation capability and institutional environment. Empirically, we will construct a large-scale panel database of performance and patenting activities of Chinese industrial enterprises, and make us of panel data analysis, survey, case study and programming techniques to tackle these issues. At last, an integrate patent portfolio management system will be put forward based on the characteristic of emerging economy and catching up strategy. This project will bring new light on patent portfolio strategy and shed special insights for catching up firms, hence, we hope to contribute to patent portfolio literature and provide practical guidance for Chinese high-tech industries and firms.

随着专利总量的急速增长，如何通过专利组合的有效开发、布局和利用实现创新升级是当前我国企业面临的重要战略问题。已有研究更多地从规模视角讨论企业专利组合战略的行为和结果，本研究则将专利组合的结构特征（分布模式和耦合关系）引入专利组合模型，围绕“专利组合结构特征如何帮助企业获取竞争优势”这一基本问题，沿着专利组合的测度-效果-适用条件-演化过程层层展开。具体而言，课题将构建中国工业企业专利微观面板数据库，利用面板数据分析、问卷调查、案例分析和计算机编程等多种方法逐步解析“专利组合战略的维度和测度”、“专利组合结构特征对创新绩效的作用机制”、“专利组合战略发挥作用的情境条件”以及“专利组合与创新战略、能力和制度环境的动态演化”四个子问题。本研究将拓展专利组合战略理论体系、深化对专利组合结构特征及其作用机制的理解、进一步打开专利组合战略作用机制的黑箱，对我国企业专利组合战略实践也具有重要指导意义。

随着专利总量的急速增长，如何通过专利组合的有效开发、布局和利用实现创新升级是当前我国企业面临的重要战略问题。本研究将专利组合的结构特征引入专利组合模型，围绕“专利组合如何帮助企业获取竞争优势”这一基本问题，沿着专利组合的结构和测度-效果-适用条件-演化过程层层展开。围绕项目研究目标，项目组开展了文献梳理、结构模型分析、因子分析和聚类分析、面板数据回归和案例分析等多项工作，顺利完成了研究目标和任务。. 项目组完成的主要内容包括：首先，基于解释结构模型（ISM）构建了企业专利组合核心内涵的递阶模型，分析了各个层级之间的关系；在实证研究中形成了规模、分布模式和权力范围共同组成的三维度专利组合概念构思。第二，运用因子分子、聚类分析等方法识别了不同行业中企业专利组合战略的特征和类型。第三，运用上市公司专利组合数据和面板数据回归的方法，分析和验证了专利组合对企业创新绩效的作用效果和机制，探讨了在此作用过程中的中介机制和情境因素；在此基础上进一步比较了不同行业专利组合战略对创新绩效影响的差异。第四，从企业和行业两个层面出发，探索了专利组合战略的演化过程、机制和模式等问题。在上述分析基础上，提出了一些有针对性的对策和建议。. 在完成项目研究的同时，课题组出版专著1部，公开发表/录用学术论文22篇，其中5篇发表于国家自然科学基金委管理学部指定期刊，9篇在国内外学术会议上进行了宣读，还有5篇工作论文在审稿过程中。