治理机制对研发联盟知识创造与知识保护的影响研究

Though R&D alliance is considered as a strategic channel to attain external innovation resources; however, firms in R&D alliance face a dilemma of how to resovle the tension between knowledge exchange and protection. Meanwhile, the formal institutional system in China is still unstable, and affected by traditional GUANXI culture, so for Chinese firms, how to harness governance mechanisms to balance the tension between knowledge exchange and protection and improve innovation performance needs more investigation. To address these gaps, from the perspective of alliance knowledge management, transaction cost and social exchange theory, we will investigate the following topics empirically: (1) the attributes, typology and measures of knowledge creation and protection and governance mechanisms; (2) the effects of governance mechanisms on knowledge creation and protection in R&D alliance; (3) how to balance the tension between knowledge exchange and protection to improve firm's innovation performance; (4) the effects of unique characteristics of Chinese market environment, institutional factors and alliance on the linkage among "governance mechanisms - knowledge creation and protection - innovation performance" . This study can not only enrich the theoretical research in alliance knowledge management, but also provide viable advice for the practice of R&D alliance in China.

尽管研发联盟是企业获取外部创新资源的重要战略途径，但其中的企业都面临着"知识共享与知识保护"的两难选择。同时，我国当前的法律制度体系还有待完善，且受传统关系文化的影响，因此中国企业如何有效的利用信任和契约治理来平衡知识共享与知识保护以提升创新绩效，这一重要问题还有待深入研究。本项目基于联盟知识管理、交易成本与社会交易理论等，结合案例与实证分析，旨在从联盟过程的视角对以下主题开展研究：（1）当前中国转型经济背景下，联盟治理机制、知识创造与保护应有的内涵、特征与实证测量体系；（2）治理机制影响联盟知识创造与知识保护的效果与机理；（3）探索对企业创新绩效最为有利的知识创造与保护的组合策略；（4）市场环境、制度因素和联盟关系特征如何影响"治理机制－联盟知识创造与保护－创新绩效"之间的关系？本研究不仅有助于完善联盟治理与联盟知识管理的理论研究，同时也可以为我国企业的研发联盟实践提供具体的理论指导。

在国家自然科学基金委管理学部的资助下，本研究针对研发联盟中存在的治理与“知识共享和知识保护的困境”问题，基于交易成本理论、社会交换理论、知识管理理论等，通过对我国227家企业的案例与实证研究，本项目完成了以下主要研究工作：（1）完善了联盟治理机制、知识创造与保护的理论内涵，构建了相应的实证测量体系，丰富了联盟治理与联盟知识管理领域的理论研究；（2）针对治理机制影响联盟知识创造与知识保护的效果与机理开展了理论与实证研究；揭示了不同治理机制影响联盟知识创造与保护的内在机理；（3）分析了企业外部市场环境、制度因素和联盟关系特征对于“治理机制－联盟知识创造与保护－创新绩效”之间的关系的影响；说明了上述主效应关系存在的理论边界；（4）结合研究结果，为我国企业的研发联盟管理实践提供了针对性的建议与启示。目前在《Industrial Management & Data Systems》、《管理科学》、《科研管理》、《科学学研究》、《管理评论》、《管理学报》、《科学学与科学技术管理》、《研究与发展管理》发表并录用学术论文9篇。