政策组合特征识别及其对发展中国家能源技术创新的影响：基于风电技术专利的研究

Promoting energy technology innovation is a major issue for developing countries. IEEP research framework of the energy technology innovation has been established from aspects of innovation system, environment system, energy system and policy system, but M system of policy mix was not included. Firstly, taking wind power technology as an example, we build the energy technology innovation policy database including 15 developing countries. To quantify policy mix, we scientifically identify characteristics of the balance, consistency and comprehensiveness inherent in the policy mix, and enrich relevant theories of public policy. Secondly, we use the Meta-regression method to extract the indicators, incorporate M system into the original framework, expand and construct the new IEEPM research framework of energy technology innovation in developing countries, which greatly enrich the energy technology innovation research system in developing countries. Lastly, we extend the impact of PM system on energy technology innovation in developing countries from domestic perspective to global perspective: under the domestic perspective, we find the characteristics and thresholds that should be met when the PM system can promote energy technology innovation; from the global perspective, we verify the hypothesis of the impact of policy spillover effect on energy technology innovation, measure the coordination of country-to-country policies, and further explore the intrinsic rules of the PM system among countries to promote energy technology innovation in developing countries.

促进能源技术创新是发展中国家面临的重大课题。已有研究从创新系统、环境系统、能源系统和单类政策系统构建了能源技术创新影响IEEP研究框架，却缺失了政策组合M系统。为此，项目组首先以风电技术为例，自建15个发展中国家能源技术创新政策数据库，科学识别政策组合平衡性、一致性和综合性三大特征，实现政策组合定量化，对公共政策学相关理论加以补充。其次，运用Meta回归方法提炼指标，将政策组合M系统纳入原有框架，拓展构建全新的发展中国家能源技术创新IEEPM研究框架，极大丰富了发展中国家能源技术创新研究系统的内容。最后，将PM系统对发展中国家能源技术创新的影响从国内单一视角延伸到国际视角：在国内视角下探索PM系统促进能源技术创新应符合的特征与阈值要求；在国际视角下验证政策外溢效应对能源技术创新影响的假设条件，测算国与国之间政策协调性，进一步探索国与国之间PM系统促进发展中国家能源技术创新的内在规律。

本课题以全球能源发展和绿色创新为背景，以风电技术为例，探索政策组合对发展中国家能源技术创新的影响规律。首先，从国内视角考察需求拉动、技术推动和软性系统三大单类政策对能源技术创新的影响；在此基础上探究政策组合的平衡性、一致性和综合性对能源技术创新的影响；其次，基于国际政策视野，验证国外单类政策的外溢效应对一国能源技术创新的影响；最后，从单类政策和政策组合两方面考察国家间政策协调性对一国能源技术创新的影响。.研究发现：第一，国内需求拉动政策、技术推动政策和软性系统政策三大单类政策对发展中国家能源技术创新均具有显著的促进作用。发展中国家可以通过价格工具拉动国内市场需求，为创新主体提供充足研发资金，改善市场监管环境等独立的政策措施从需求、供给和环境等多方面提高创新主体积极性，改善创新环境，从而实现国家能源技术创新的整体提高。.第二，国内政策组合系统对发展中国家能源技术创新具有显著的推动作用。发展中国家能源技术创新政策的需求拉动和技术推动政策手段使用越平衡，越有利于该国的能源技术创新发展。同样，发展中国家颁布更加全面综合的能源技术创新政策组合，越能加强创新活动以创造出新的能源技术。需要重要指出的是，若发展中国家只是随意简单地添加单类政策的使用数量，不考虑整体政策框架结构时，可能会降低政策组合对能源技术创新促进作用的有效性。.第三，国外需求拉动政策、技术推动政策和软性系统政策均在发展中国家之间存在外溢效应，并对一国能源技术创新具有显著的促进作用。在全球化的大背景下，国家通常不会为了减少外国竞争者和创新动力而进行市场封锁，以此国外能源技术创新领域需求拉动政策的作用效果能够通过国际市场进行分享，一国基于技术推动政策的能源技术研发资金投入也会通过开放的国际环境产生外溢效应。.第四，发展中国家之间需求拉动和技术推动两大单类政策的协调性能够有效促进各国的能源技术创新，软性系统政策间的协调性与能源技术专利申请量不存在显著性关系。需求拉动政策和技术推动政策之间平衡性的跨国协调度对发展中国家能源技术创新具有显著促进作用，但政策组合综合性的跨国协调性对发展中国家能源技术创新不存在显著性关系。