专利政策组合对企业创新绩效的影响-基于专利活动全生命周期的实证研究

This project will study the relationship between the patent policy portfolio and the firm's patenting activities. First, it try to formulate an analytical framework of patent policy portfolio. Then, based on which, it will investigate the characteristic and evolvement of Chinese patent policy portfolio, as well as which influences on the firm's actual innovation performance, under the perspective of full-lifecycle patenting activities. Concretely, by means of advanced tools such as PSM-DID and Synthetic Control Method, it will analysis the current patent policy portfolio of China, including patent subsidy, R&D subsidy, intellectual property protection policies, favorable tax policies, the policies on commercialization of research findings and post invention incentives, as well as their combination's effect on the firm's innovation performance, as measured by patent creation, maintenance, implementation, transfer, licensing, and litigation, including the exact influence, synergic effect and corresponding mechanisms. Various types of data sources including public administrative data, statistics, patent survey data, professional database and policy text database, will be used. Besides, it will also disclose the behaviors and motivations of firms on how to utilize such kind of policies, based on interviews and case studies, so as to reflect the real effects and mechanisms of Chinese patent policy portfolio, objectively and comprehensively. Finally, based on the research findings achieved by empirical studies, it will push forward the policy recommendations on how to improve and optimize the current patent and innovation policy systems of China, as well as the construction of powerhouse of intellectual property right and innovative nation.

本研究将以专利政策组合和企业专利活动之间的关系作为研究对象，在构建专利政策组合分析框架的基础上，选取企业专利活动全生命周期分析视角，考察我国专利政策组合的现实特征，演变历程，及其对以专利活动为表征的企业创新绩效的真实影响。具体来看，拟基于国内外相关统计数据、调查数据、专业数据库和政策文本数据库，采用倾向匹配差分法、合成控制法等前沿方法，深入分析中国现行专利政策组合（主要包括专利补贴政策、研发资助政策、知识产权保护政策、税收优惠政策以及科技成果转化政策等专利相关政策）对企业专利创造、维护、实施、转让、许可、诉讼等行为的具体影响，综合效应及其作用机制；并结合调研访谈与案例分析，对以企业为代表的创新主体如何利用相关政策及其背后的动因进行揭示，以便客观全面的反映中国现行专利政策组合的实际效果和作用机制，并就进一步提升与完善现行专利与创新政策体系，推动知识产权强国和创新型国家建设提出针对性政策建议

课题从专利活动全生命周期视角考察中国专利相关政策组合对企业专利行为和创新绩效的影响机制，提出了研究专利政策组合与企业创新绩效相关关系和影响机制的理论分析框架；梳理中国专利政策演进历程与组合体系，识别专利及相关政策类型和政策工具现状，考察典型专利政策组合现实特征、作用对象和范围形式，归纳构建了我国专利政策组合体系及政策文本数据库；综合考虑涵盖企业专利活动全生命周期的申请、授权、维持、实施、许可、转让、诉讼等在内的价值创造、实现、交易、分配行为，构建了贴合中国情景和创新战略需要的以专利活动为表征的创新绩效评价指标体系与模型方法；探究不同专利政策组合对企业专利活动的综合影响和作用机制，基于文献梳理、调研访谈、案例分析，从中央专利政策组合、地方专利政策组合和产业施受专利政策组合、企业施受专利政策组合的不同层面进行实证研究与因果机制分析，分析新老政策之间的同步效应，探究政策组合的作用机制和综合效应，考察专利政策组合间的协作与抵消效应，凝练专利政策组合交互作用于企业创新绩效的机制与过程；深入研究了政策组合效应的来源，包括政策激励目标的差异性、政策适格主体范围和作用强度差异性、企业选择性接受政策行为差异，以及不同区域、管理主体间的治理能力差异，政策组合设计缺乏有效协接，导致出现政策抵消或过度推动等现象；综合评价专利政策组合的影响和交互作用机制，归纳专利政策组合的关联关系和互动模式，就中国专利政策组合对企业专利活动全生命周期创新绩效的影响做出了理论解释；总结我国专利政策体系的演进方向及其优化路径，就如何优化现行专利政策组合、合理协调政策间关系，提升企业全生命周期创新绩效和专利运用能力提供了针对性建议。研究成果能够进一步完善与提升我国专利政策乃至科技创新政策体系效能，推动知识产权强国与创新型国家建设。