中国地区间贸易壁垒对企业自主创新的影响研究：机制识别与政策选择

China's rise needs enterprise independent innovation, but there are serious trade barriers among regions of China, How regional trade barriers affect an enterprise's independent innovation? This study analyzes the influence mechanisms of China's regional trade barriers on enterprise independent innovation using a combination of theoretical and empirical methods systematically. We construct a benchmark model on the basis of improving the classical Cournot model and Bertrand model, and expand the model according to industry, firm ownership, period and goal differences. Through the analysis of influence mechanisms of trade barriers on enterprise independent innovation under different assumptions, we sort out premise conditions that free trade and trade protection could promote innovation. According to building regional trade barriers index and obtaining large sample of panel data by matching with the Chinese industrial enterprise database, together with enterprise investigation data, we identify the influence mechanisms of trade barriers on the enterprise independent innovation by static and dynamic panel method. This study investigates the influence mechanisms of trade barriers on enterprise independent innovation systematically, which has great theoretical significance on clarifying the debate between the trade policy and the enterprise independent innovation. On the perspective of the total innovation effect and the social welfare maximization, and the analysis of the empirical test results, the policy recommendation is that to promote enterprise independent innovation, we should develop differentiated strategic trade policy according to the regional specific situation, which has important application value.

中国的大国崛起需要走出一条自主创新型道路，但是中国各个地区之间又存在严重的贸易壁垒，这种贸易壁垒如何影响了企业的自主创新？本课题运用理论和实证结合的方法，系统研究中国地区间贸易壁垒对于企业自主创新的影响机制。通过改进经典的古诺和伯川德模型构建基准模型，根据产业、企业、时期和目标的差异等进行拓展，分析不同假设下贸易壁垒对于企业自主创新的影响机制，理清贸易自由促进创新论和贸易保护促进创新论成立的前提条件。通过构建地区间贸易壁垒指数，与中国工业企业数据库匹配得到大样本面板数据，运用静态和动态面板方法，辅之以实地调研数据，识别出贸易壁垒影响企业自主创新的作用机制。本课题通过识别其内在影响机制，澄清贸易政策与企业自主创新的争论，具有较大的理论价值。依据实证检验的结果，基于创新总效应和社会福利最大化的视角，提出根据地区具体情况制定差异化的战略贸易政策以激励企业自主创新的政策建议，具有重要的应用价值。

中国的大国崛起需要走出一条自主创新型道路。企业作为科技创新最为重要的主体，对于整个国家的创新与发展具有举足轻重的地位。毫无疑问，中国最终是否能够开辟出一条自主创新型道路，在世界之林取得一席之地，最终取决于企业是否能够真正成为创新主体，实现自主创新。但是，迄今为止的证据表明，尽管中国企业在过去30余年的历史中取得了巨大的成长，但是中国企业的自主创新能力相对较差、动力不足。一个显而易见的情势是，如果中国的企业在过去三十年中可以依赖“后发优势”和“学习效应”而实现赶超型发展的话，那么在今天中国的经济已经居于世界第二，技术水平逐渐接近于世界前沿的情况下，再依靠“后发优势”所能够带来的增长红利已经难以为继。中国企业如何走出一条自主创新型道路的问题显得迫在眉睫。这也不禁让人发问：中国的企业为什么缺乏“创造性破坏”精神？什么妨碍了中国企业的自主创新？在通往企业自主创新的道路上，我们究竟需要做些什么？. 本项目试图从地方贸易壁垒的角度为企业创新动力不足提供一个可能的解释。研究发现，中国地区间广泛存在的贸易壁垒相当于维持了当地企业的一种垄断地位，给本地企业创造了一个“温室”，而一旦处在这样一种缺乏竞争的优势地位，企业就失去了创新的动力。换言之，地区间广泛存在的贸易壁垒扮演了“圈养政策”的角色，对于本地企业有一种“将老虎养成大猫”的惰性效应，这使得中国迟迟不能走上自主创新型发展道路。本报告通过构建一个简易的模型刻画了这一思想，然后利用中国工业企业数据库的面板数据进行验证，研究发现，贸易壁垒显著地抑制了本地企业的创新投入，在进行了一系列稳健性检验之后，结论依然成立。在此基础上，本项目对基础模型进行了一系列拓展。本报告的政策含义是，中国若想在自主创新的世界之林拥有一席之地，必须打破区域贸易壁垒，通过“放虎归山”来实现企业的创新能力和竞争力。