专利分散对我国战略性新兴产业自主创新的影响机理及政策选择研究

Patent Rights Fragmentation refers to the patents are owned separately by many patentee in some complex technologies. The complementary innovation with patent rights fragmentation will weaken innovation, increase contraction costs, hinder competition and decrease social welfare. Some empirical research had demonstrated that there is the tendency of patent rights fragmentation in some technologies such as communication, biotechnical, semiconductor, etc., in the U.S and European Union. To solve the problem of complementary patent, Patent Pools are established. To solve the problem of patent hold-up, Patent Holding Companies are formed. However, some firms abuse patent strategy to hinder innovation. The purposes of this project are to measure the patent rights fragmentation of Chinese Strategic emerging industry, to explain the mechanism of patent right fragmentation effecting indigenous innovation, and to put forward some policy suggestions to resolve such problems. It will apply some methods such as empirical research, case analysis, theory research, etc., study the influence of patent right fragmentation on indigenous innovation, assess and illustrate which technical fields will be a tendency of patent right fragmentation, analyze the influence of patent strategy taken by some firms on indigenous innovation, and put forward some policy suggestions to resolve patent rights fragmentation and patent strategies. It will be benefit to carry out our national Intellectual Property Strategy and improve indigenous innovation of Chinese Strategic emerging industry.

专利分散是指特定技术的专利由众多专利权人分别享有。专利分散状态下的互补性创新将弱化创新，增加交易成本，阻碍竞争，降低社会福利。实证研究表明美国和欧盟在生物、半导体和通信等技术领域呈现专利分散趋势。为了解决互补性专利，产生了专利联盟；为了避免专利敲竹杠，催生了专利经营公司。但有时企业滥用专利战略，阻碍创新。 本项目以测量我国战略性新兴产业专利分散程度，探索专利分散对其自主创新的影响机理，提出我国应对专利分散的政策选择建议为目标。运用实证研究、案例分析和理论研究的方法，研究专利分散对我国战略性新兴产业自主创新产生的直接影响，测量和评估哪些技术领域呈现专利分散，分析专利分散下企业专利战略对自主创新产生的间接影响，提出我国解决专利分散以及应对企业滥用专利战略的政策建议。这对我国实施知识产权战略，促进战略性新兴产业自主创新可持续发展，具有重要意义。

专利分散是指特定技术的大量专利，由众多专利权人分别享有。如果无法有效地实现分散专利的适当集成，那么专利分散将弱化甚至阻碍积累创新，增加交易成本，阻碍竞争，降低社会福利。本项目在探索适于我国测量专利分散方法的基础上，运用案例研究的方法，对我国5个技术领域的专利分散进行了测量，研究结果显示这些技术领域存在不同程度的专利分散现象。为了解决专利分散问题，课题组研究了专利分散对我国战略性新兴产业自主创新的影响机理，专利侵权诉讼、专利赔偿制度和标准必要专利许可政策将影响技术创新，而非生产型专利权人——高校、专利联盟和专利经营企业采取的专利策略，也将影响专利运用与转化。专利政策或者制度在一定程度上有助于解决专利分散问题。对于政府资助产生专利形成的专利分散，课题组提出建立事前解决机制的建议，在制定创新政策时采取必要的政策措施实现专利集成，建立我国政府对专利享有政府财产利益登记的制度。对于基于专利竞争形成的专利分散，只能采取事后措施予以合理应对，即通过实施诸如专利联盟和专利经营公司等具有专利集中功能的专利策略，解决专利分散问题。. 本研究成果的理论与实践意义主要体现为以下三个方面。首先，系统性地探索了测量特定技术领域专利分散的方法。针对我国专利文献特征，课题组分别提出了基于非专利引证数据和基于专利引证数据的测量方法，对深入开展特定技术领域专利分散测量提供了有益的方法。其次，针对专利丛林对我国自主创新产出的不利影响，提出了解决或者应对专利分散的政策建议，有助于我国完善相关创新政策和制度，促进我国技术创新。最后，课题组针对专利竞赛形成的专利分散，提出了专利集中战略的建议，有助于我国高校和企业解决专利分散问题。本项目研究结果有助于完善创新政策，鼓励技术创新和促进战略性新兴产业发展。