城市群环境治理背景下网络不确定性与政府间协作机制研究

The cross-boundary and chain effects of modern environmental pollution are the most salient features of environmental pollution events in recent years in China. In 2016, China issued the 13th Five-Year National Plan, in which cooperation, collaboration and polycentric governance become the overall strategy for sustainable regional development and industrial structure optimization. And large urban agglomerations are formally established as the main vehicles to synergistically deliver public services and to respond to environmental challenges. However, the traditional management instruments, including the hierarchical and market-based approaches, cannot sufficiently support the new emergent collaborative governance; and the state-of-the-art research on environmental pollution pays little attention on regional collaboration. Therefore, this project proposes that collaborative environmental governance is a complex process full of three major network uncertainties, namely the substantive uncertainty, the strategic uncertainty and the institutional uncertainty. From this perspective, the project aims to facilitate environmental collaboration in the Chinese urban agglomerations by controlling network uncertainties. Specifically, there are three steps in the research agenda: (1) explore the coupling relations between the institutional structure of urban agglomeration and environmental policy coordination; (2) reveal and compare the forms and the evolution paths of local governments’ environmental protection strategies in urban agglomerations; and (3) find out the structure characteristics of the “actor-issue” two-mode network in environment governance in urban agglomerations.

现代环境污染的跨边界潜力及其引发的连锁后果是我国近年来环境污染事件所表现出的显著特征。2016年国家发布十三五规划纲要，提出区域协同发展、优化产业结构、开放合作、多元共治的总体战略，并确立城市群作为推进我国新型城镇化的主体形态。其中，城市群环境协作治理是区域可持续发展的一项重要组成部分。然而，传统的依赖科层和市场的环境治理方法难以为协作治理问题提供有效的支撑，且现有的研究尚未形成对城市群环境治理的真正探讨。本研究提出将城市群环境的协作治理过程看作是其在“本质-策略-制度”三重不确定性之上的一个复杂贯穿过程，同时在该视角下，提出以模糊集质性比较分析和事件序列分析方法相结合的不确定性控制措施，最终达到城市群环境的协调发展。主要内容包括：（1）探索城市群制度结构与政策协调的耦合关系；（2）城市群中各地方政府环保策略的比较性演变机制；（3）城市群环境治理的“参与者-议题”双模网络结构与特征。

城市群环境治理是我国可持续发展战略中的重要内容。实现区域环境的整体治理需要区域内地方政府之间培养协作意识，推进政策协调，建立合作制度，打破一亩三分地的陈旧治理模式。在此背景下，本研究的主要内容包含：（1）我国环境治理体系的演化路径分析；（2）我国城市群环境合作机制研究；（3）地方政府间关系研究；（4）政策叙事对污染性企业环保政策遵从的影响机制研究。本项目研究团队建立了系统性的数据资源库，包括我国1972-2016年间环境政策事件，1990年至今我国主要城市群环境合作行为事件、辽宁省400家污染性工业企业环保政策理解及遵从意愿以及众多关于区域环境治理的质性访谈数据。研究得到了一系列重要结果。第一，我国环境政策逐渐从科层治理手段和市场调控手段转向了自愿型激励手段，并揭示出不同政策手段的搭配组合关系对环境治理绩效的影响。第二，中央政府的干预在城市间合作初期十分重要，主要扮演着打破僵局、设定规则、协调利益的作用；而在合作进入平稳期后，城市间协作效果则主要依赖于横向的协商机制。第三，地方政府间合作受诸多因素影响，其中，纵向干预、横向协商、感知依赖、权力差异、政策兼容性、程序合理性以及问题显著性都是极为重要的影响因素。第四，仅对减排政策文本进行精简处理，可以有效地提升企业对政策的理解，但不能促进企业自觉遵从政策。仅在减排政策文本中加入威慑性信息，可以促进企业对政策的理解，并对企业自觉遵从政策有略微提升。但是，如果政策文本既精简内容又加入威慑性信息，可以同时大幅度提升企业的政策理解和政策遵从。以上研究内容具有重要的科学意义：一方面，研究通过揭示多元主体的协作关系填补了网络治理理论的多项空白；另一方面，有关城市群环境政策协调的研究可以为我国区域环境治理效能提升提供借鉴。依托以上研究内容，本项目共计发表中英文论文19篇，其中SSCI/SCIE论文16篇，CSSCI论文2篇。