市场导向下我国水权交易价格形成机制及其管制研究

Water rights transaction is an effective way to realize the optimal allocation of water resources and improve water use efficiency. Under the guidance of market- oriented resource allocation, facing the new requirements of water resources management in China, based on the basic feature of “quasi-market”for water market, this research focuses on the key problems of water rights transaction, namely the price mechanism and price regulation for water rights transaction. First, according to the advanced theories and experiences from domestic and abroad, this research puts forward the essential elements affecting the market-oriented water rights transaction price and presents its measurement methods. Second, this study proposes the price mechanism for water rights transaction, which includes two steps: One is to establish the integrated model of basic price for water rights transaction by coupling the full cost accounting technique and shadow pricing method; another is to seek for the transfer price by establishing the bilateral bidding auction model for water rights floor trading. Third, by concerning China's actual conditions and water situation, this research raises the core mechanism and safeguard measures of the price regulation system for water rights transaction. Last, according to the empirical research on pilot project of the water rights transaction for Inner Mongolia, the policy recommendations are proposed . This research contributes to build a fair, orderly water rights transaction market with Chinese characteristics. It provides decision making support for improving water rights management system.

水权交易是实现水资源优化配置、提高水资源利用效率的有效途径。本项研究在市场配置资源的导向下，基于水市场为“准市场”的基本特征，面向我国水资源管理的新要求，专门探讨水权交易中的核心问题—水权交易价格形成机制与交易价格管制。首先，借鉴国内外水权交易先进理论和实践，提出市场导向下影响水权交易价格的基本要件，并探讨其测算方法；其次，研究水权交易价格形成机制，分为两个步骤：一是研发水权交易基础定价模型，在分别利用完全成本法和影子价格法进行测算的基础上，建立水权交易基础定价的综合模型；二是构建水权场内交易双边叫价拍卖模型，研究水权交易的转让价格；之后，研究我国国情水情下的水权交易价格管理制度，提出水权交易价格管制的核心制度和保障体系；最后，结合内蒙古自治区水权交易试点实践进行实证研究，并提出政策建议。开展本项研究有利于建设中国特色公平、有序的水权交易市场，为完善我国水权管理制度提供决策参考。

近年来，我国出台了一系列积极推行水权交易的相关文件。水权交易是实现水资源优化配置、提高水资源利用效率的有效途径。本项研究在市场配置资源的导向下，基于水市场为“准市场”的基本特征，面向我国水资源管理的新要求，专门探讨水权交易中的核心问题—水权交易价格形成机制与交易价格管制。首先，立足于现有的研究背景，剖析本项研究的核心问题与研究视角，梳理国内外水权交易实践进展，对现有国内外水权交易定价相关文献进行系统评述，在界定相关概念及分析交易价格支撑理论的基础上，提出市场导向下影响水权交易价格的基本要件，并探讨其测算方法；其次，研究水权交易价格形成机制，分为两个步骤：一是研究水权交易基础定价模型，分别构建基于全成本法和影子价格法的基础价格测算模型，在考虑转让方、受让方和上级政府三方在水权交易基础定价中的利益关系的基础上，利用全成本法确定转让方的交易收益函数，影子价格法确定受让方愿意支付的成本，进而构建水权交易基础价格综合测算模型。二是研究不同情境下水权场内交易定价模型，针对水权交易转让方和受让方“一对一”情境，以基准价格作为协商起点，建立基于模糊贝叶斯学习的“基础+协商”定价博弈模型；针对水权交易转让方和受让方“一对多”情境，以基准价格作为起拍价格，建立基于模糊参数出价意愿的“基础+拍卖”定价博弈模型。再次，在构建定价模型的基础上，结合内蒙古自治区水权交易试点实践进行实证研究，并提出政策建议。最后，研究我国国情水情下的水权交易价格管制制度，并从价格监测预警制度、管制价格预警模型、价格调整管理制度、水权交易市场准入机制、多级平台水权交易规则、价格管制政府部门职能等方面研究水权交易价格管制核心制度及保障体系。开展本项研究有利于建设具有中国特色的公平、有序的水权交易市场，为完善我国水权管理制度提供决策参考。