PPP政策的地方性差异研究

Public-Private Partnerships (PPP) method has been widely adopted for public goods delivery in China in recent years. The deployment of PPP policy, however, has shown much diversity at local level. This project proposes to study the relationship between local-level differences and the deployment of PPP policy. To be specific, it would investigate how local-level factors (including local government related factors and local environment related factors) influence the deployment process of PPP policy (consisting of policy acceptance, policy adoption, and policy implementation). This project would build theoretical frameworks, collect large-scale empirical data from multiple sources, and utilize modern social science research methods to conduct three research studies. First, the project would take the perspectives of Conjunctural Causation and Equifinality to investigate how local-level factors influence the local government’s acceptance of the PPP policy, and then adopt the research methods of Content Analysis and Fuzzy-Set Qualitative Comparative Analysis for data analysis. Secondly, the project would adopt and modify the classic Policy Innovation and Diffusion theories to explore how local-level factors affect the probability of the local government’s adoption of the PPP model for a particular project, and then use the methods of Probit Analysis and Multi-level Analysis for data analysis. Thirdly, the project would also take the perspectives of Conjunctural Causation and Equifinality to investigate how local-level factors affect the decision of a local government agency to terminate its PPP projects ahead of schedule, and then adopt the methods of Content Analysis and Crisp-Set Qualitative Comparative Analysis for data analysis.

近年来PPP模式在中国蓬勃发展，但是PPP政策在各地的具体实施情况各不相同。本项目拟将研究地方性差异和PPP政策发展的关系；即，地方性因素（包括地方政府因素和地方环境因素）如何影响PPP政策实施过程的三阶段（包括政策认同，政策采纳，和政策执行）。本项目将在构建理论模型和收集大规模经验数据的基础上采用现代社会科学分析方法来进行三部分研究。首先，本项目将运用联合原因和等效性视角来理解地方性因素如何影响地方政府对PPP政策的认同态度，并运用内容分析和模糊集定性比较分析来分析经验数据。第二，借用并修正经典政策创新和扩散理论来解释地方性因素如何影响地方主管部门采纳PPP模式建设一个项目的可能性，并运用概率分析和多层次分析来分析数据。第三，运用联合原因和等效性视角来理解地方性因素如何影响地方主管部门提前终止PPP项目的决定，运用内容分析和脆集定性比较分析来分析数据。

近年来PPP模式在中国蓬勃发展，但是PPP政策在各地的具体实施情况各不相同。本项目的研究内容是探讨地方性因素（包括地方政府因素和地方环境因素） 对 PPP政策实施过程（包括政策认同，政策采纳，和政策执行）的影响和其作用机制。具体的研究内容主要包括2个部分。第一，探讨地方性因素对PPP政策认同和采纳的影响。第二，探讨阻碍 PPP 政策顺利执行、导致PPP项目提前终止的影响因素和其作用机制。依托本课题，项目负责人和其研究团队取得了一系列相关学术成果。项目负责人目前已经正式发表2篇被基金委收录的英文论文成果，1篇英文论文在外审中，另有1篇英文论文即将完稿。.其中一篇已发表文章探讨PPP政策的采纳以及政策再创新现象。该研究发现激励因素、阻碍因素、资源因素共同决定了政府对PPP这一政策创新的采纳，而政府部分对项目的风险管理措施是PPP模式不断演变、推陈出新（即政策再创新）最重要的推动力量。另一篇正处在外审阶段的文章研究PPP项目提前终止这一现象，重点探讨政治相关因素对PPP项目提前终止起到的作用。该研究结果表明，政治压力因素和政治关系因素相互作用，共同形成了PPP项目提前终止的三种路径。此外，在本项目的支持下，项目负责人和其团队成员在从事研究的过程中产生了三个数据库：美国PPP项目案例库，中国PPP项目案例库，和发展中国家PPP项目数据库。.本项目的研究发现帮助我们总结国内外在PPP建设方面的成功经验，归纳和吸取失败教训，以此为PPP政策在中国的进一步推广和精细化发展提供借鉴。而本项目形成的数据库也给我国PPP领域的研究者和从业人员提供丰富详尽的国内外PPP案例材料，可以为PPP项目的实际操作、政策评估、和科学研究提供素材。