地方性环境治理政策的扩散机制与政策效应研究：以“河长制”为例

On the premise of guaranteeing stable economic growth, continuous optimization of China's environmental policy design is one of the necessary conditions to implement the task of solving outstanding environmental problems, which has been put forward in the report of the Nineteenth National Congress of the Communist Party of China. Therefore, in-depth analysis of the optimization path of environmental policy not only has significant academic value, but also contains important policy implications. Due to the insufficiency of the practice of local environmental policy in China, although the existing literature agrees that the central environmental policy is generally in the dilemma of insufficient local implementation, there is little theoretical investigation of local environmental policy. By studying the intrinsic incentives and policy effects of local environmental policies, we may be able to provide new ideas for solving the long-standing problem of inefficient environmental governance in China. In view of this, this study takes River Leader Policy, an important local environmental policy in recent years, as the research object, and tries to analyze the diffusion mechanism and policy effect of River Leader Policy by collecting the relevant data. In detail, the study examines the diffusion mechanism of River Leader Policy from the perspective of promotion incentives of local officials and relationship between local governments, and evaluates the pollution control effect and innovation effect of River Leader Policy based on cost-benefit analysis framework.

在保证经济稳定增长的前提下，不断优化中国环境政策设计是落实党的十九大报告提出的“着力解决突出环境问题”的必要条件之一，因而深入分析环境政策的优化路径既具有显著的学术价值，又蕴含重要的政策含义。由于中国地方性环境政策实践的不足，现有文献尽管一致性认为中央环境政策普遍陷入地方执行不足的困境，但是对地方性环境政策却鲜有理论层面的考察。通过研究地方性环境政策的内在激励及政策效应，可能能够为解决长期以来中国环境治理低效的难题提供崭新思路。鉴于此，本课题以近年来一项重要的地方性环境政策——河长制为研究对象，通过匹配手工整理的省、市及县级政府自主推行河长制的数据、企业层面的污染排放及专利产出数据，试图检验河长制的扩散机制与政策效应。其中，本课题从地方官员个体和地方政府关系的双重视角检验河长制的扩散机制，并且基于费用效益分析框架分别评估河长制的污染治理效应与创新影响效应。

在中国构建新发展格局并推动高质量发展的背景下，着力解决突出的环境问题是环境治理的主要目标。地方政府主导下的地方性环境政策不同于自上而下的中央环境政策，有助于摆脱地方非完全执行困境，解决中国环境治理的低效难题。本项目围绕地方性环境政策展开研究，通过理论模型与实证分析等多种手段完成了对如下问题的分析。第一，本项目以近年来典型的一项地方性环境政策——“河长制”为研究对象，识别了地方性环境政策的扩散机制与政策效应。研究发现，地方性环境政策的扩散同时体现在纵向不同层级政府间和横向同级政府间。尽管地方性环境政策能够产生一定的治理作用，但并不能完全根治环境问题。第二，进一步研究最大化地方性环境政策效果的优化措施。本项目以跨界污染这一突出环境问题为研究对象，发现地方性环境政策的地区协同虽然能够缓解跨界污染，但地方政府仍可能寻求土地出让等其他地方性政策引致跨界污染。因此，为了最大化环境治理效果，不仅需要地方政府间就环境治理达成协同，还需要推动各类地方性政策形成一致的目标。此外，本项目还发现无论是治理空气污染还是应对气候变化，地方性环境政策都需要根据地区的国内市场依赖程度与经济发展程度等关键特征进行适应性设计。本项目研究既可以丰富中国环境政策研究的理论和实证文献，又对政府部门优化地方性环境政策以实现经济高质量发展具有一定的参考意义。