基于情景风险分析的PPP项目政府与社会资本合作机制研究

As one new-type financing mode, the public-private partnership (PPP) financing model effectively solves government financing, improves the supply efficiency of infrastructure and therefore has been more widely used in worldwide infrastructure construction. However, in the practice of PPP in China, the cooperation between the government and the social capital lacks of the cognition of the situational risk under the large time scale, which could break up relationships between two parts and damage the sustainable promotion of PPP financing model. For all this, based on the theories and methods of system science, empirical research, computational experiments, risk perception and scenario analysis, this project analyzes the cooperation mechanism and stability of PPP from the perspective of situational risk analysis. Firstly, we systematically analyze behavior decisions and mechanism of behavior interaction mechanism of the participants in PPP. Secondly, government and social capital cooperation mechanism of PPP projects are established using scene modeling and risk analysis method; then the evolution law of cooperation behavior between the government and social capital is developed from the perspective of the situational risk; and finally, robust measure model of PPP cooperation mechanism is also constructed. Thirdly, we analyze the effects on progressive governance strategy based on scenario deduction, and build comprehensive management system PPP projects from the perspective of behavior and complexity.

PPP作为一种新型的融资模式，因其能够有效地解决政府融资问题，提高基础设施供给效率而在各国得到广泛应用。然而，在我国PPP实践中，政府与社会资本的合作由于缺乏对较大时间尺度下的情景风险认知，双方合作关系存在动态性与演化性，从而损害PPP模式的可持续推广。为此，本项目运用系统科学、实证调研、计算实验、风险认知和情景分析等理论与方法，基于情景风险分析的视角研究政府与社会资本合作机制及其稳定性判别。首先，系统分析PPP项目参与主体的行为决策与行为交互机理；接着，构建PPP项目政府与社会资本合作机制的情景建模与风险分析方法；然后挖掘情景风险视角下政府与社会资本合作行为的演化规律；进而构建PPP项目政府与社会资本合作机制的情景鲁棒性测度模型；最后基于情景推演分析政府阶段性递进式治理策略的效果，并从行为与复杂性视角构建PPP项目政府综合治理体系。

本项目基于管理科学、政策科学、环境科学以及行为科学等学科知识与理论体系，综合运用了问卷调查、结构方程模型、计算实验、博弈论、fsQCA等多种分析方法与工具技术，研究基础设施PPP项目中政府与社会资本的合作行为与合作机制。依据项目申请计划，课题组分别构建了参与主体的行为交互、PPP合作风险、合作行为演化、鲁棒性测度等理论模型。研究成果从行为与复杂性视角探讨了PPP项目参与主体合作行为的复杂性，分析了情景风险视角下政府与社会资本合作行为的演变规律，发现系统演化途径的多种可能性。同时，基于国内众多典型PPP项目案例的数据，梳理出政府与社会资本合作破裂的类型及前因条件，从环境、组织以及项目等不同层次识别出PPP情景风险要素及其组合。此外，针对PPP项目实践中普遍存在的政府“承诺不足”或“承诺过度”现象，课题组基于项目类型和信贷环境差异构建四种政府决策情境，融合优化决策与实物期权理论构建政府经济承诺决策模型，得出情景差异将会影响政府经济承诺决策的研究结论，并进一步多阶段递进治理机制。相关研究是PPP研究的积极突破，也是政府投资工程项目管理的进一步拓展。.进过3年多的努力，课题组已取得了一些有价值的研究成果。出版专著《基础设施项目中合谋行为及其治理》1本，在国内外高水平学术期刊上发表论文31篇，其中SCI/SSCI检索17篇，CSSCI检索13篇。在本项目的支持下，2名青年教师获得晋升与学术突破，协助指导博士研究生3名，指导在读博士1名、在读硕士4名。项目成果获得了南京市政府、建邺区政府、江北新区建交局等相关主管部门的认可，为相应的PPP项目政府补偿决策、合作模式选择等实践工作提供了理论与科学支撑。