第三方评估如何提升组织绩效？：中国地方政府的实证研究

Third-party evaluation (TPE) has been ubiquitously used in program assessment, performance measurement, and policy evaluation, but we know little about whether it is a symbolic instrument for rhetoric purpose or an administrative innovation to improve performance. Can TPE improve government performance? And through which channels and in what conditions? This proposed project aims to develop an integrated theoretical framework, in which performance feedback, accountability, organizational learning and innovation mediate the relationship between TPE and performance improvement, while evaluation purposes, participation, support and use play moderating roles. We empirically test the hypotheses in the context of budgetary performance assessment, targeted poverty alleviation and economic policy evaluation in local governments in China, which helps to deepen our understanding of performance implications of TPE.

第三方评估在项目评审、绩效考核和政策评估等领域越来越广泛使用，但是它是徒有其表的象征性工具，还是改进绩效的管理创新利器？第三方评估能否提升政府绩效？通过哪些途径和在何种情况下会改进政府绩效？这些问题尚未得到系统研究。本项目构建了一个整合性的理论框架，提出绩效反馈、绩效问责、组织学习和组织创新等中介变量，解释第三方评估影响政府绩效的作用机制。将评估目的、评估参与、评估支持和评估使用等视为左右第三方评估奏效程度的自变量和调节变量，解释第三方评估在何种条件下会提升政府绩效。以中国地方政府的财政支出绩效评估、精准扶贫项目评估和经济政策评估等领域为研究对象，本项目实证研究了第三方评估对政府绩效的影响过程。

第三方评估或外部评估是由政府以外的第三方机构（如学术机构、媒体、咨询公司、智库、国际组织等）对政府管理与政策绩效进行的评估活动。国务院从2013年开始启动第三方评估，并带动各地纷纷试点。与政府部门自评估和自上而下的内部评估相比，第三方评估被认为在独立性、客观性和专业性等方面具有相对优势，并在许多领域得到越来越广泛的应用。但是，第三方评估能否提升政府绩效，以及通过哪些途径和在何种情况下会改进政府绩效，还没有得到系统研究。.本项目构建了一个整合性的理论框架，从绩效反馈、绩效问责、组织学习和组织创新等方面解释第三方评估影响政府绩效的作用机制，并考察评估目的、评估参与、评估支持和评估使用等的调节效应。本项目基于已有研究基础，构建第三方评估的理论框架和评估标准，包括独立性、相关性、效度、信度、易懂性和功能性等六个维度。本项目对多项公共服务绩效第三方评估案例进行“元评估”，揭示第三方评估存在的信度、效度和可用性等问题，并推动第三方评估的透明、有效、可用。.本项目通过深度访谈、案例研究、二手数据收集与分析等实地调研和数据分析方法，对第三方评估的前因后果进行研究。研究显示，第三方评估并非万灵药，需要特定条件才能提升政府绩效。因此第三方评估需要因地制宜地采用，并为其有效使用提供相关支持。基于公共服务、数字政府、营商环境等领域的实证分析，本项目发现第三方评估要提升有效性、可靠性和可用性，最后，本项目通过研究提出了第三方评估影响政府绩效的作用路径，揭示了绩效反馈、行政问责、组织学习和创新等关键因素影响第三方评估的逻辑，并提出了改进第三方评估的对策建议。