基于多重不确定性的我国西部企业专利商业化策略组合研究：面向中国-东盟自贸区的视角

Since ASFTA established,ASEAN has become China's largest foreign investment destination,more and more Chinese enterprises are entering ASEAN.Studying on patent commercialization portfolio strategies in enterprises in western China under such circumstances has urgent and important research value in richening the connotation of intellectual property strategy, optimizing the competition strategy of intellectual property, enhancing the ability of enterprises to "go global" and expanding overseas development space. .From the uncertainty analysis in system, technology and market in ASEAN ,this project invests the effect of the current situation and evolution of these uncertainties on the patent strategy in Chinese enterprises, exploses the function of these multi-uncertainties on the patent commercialization activities and the formation of their portfolio strategies,analyzes the effect of the key performance factors the patent strategy on the achievements and the portfolio strategies,explains the decision-making mechanism of patent commercialization utilizing the relationship analysis between the evaluation criteria and the satisfying decision,discusses the functions of multi-stage characteristic in patent commercialization activities and the learning effect on the portfolio strategies. According to the above research results，this protect reveals the complementarity and the other relations between the portfolio strategies, shows the forming mechanism of the time structure and other multi-dimensional structure. .At the end,according to the research road map of Environmental analysis→Decision Mechanism Analysis→Strategy portfolio structure, this protect proposes and demonstrates the combination mechanism of patent commercialization strategy,which provides a theoretical basis for the improvement and optimization of the patent commercialization strategies and their structure in the enterprises in western China.

在中国-东盟自贸区建成、东盟成为中国第一大国外投资地和越来越多中国企业走进东盟背景下，研究东盟视角下西部企业专利商业化策略组合，对深化西部企业知识产权战略内涵、优化知识产权竞争策略、增强企业“走出去”能力和拓展海外发展空间均具有重要的研究意义。课题从东盟制度、技术和市场三个维度不确定性分析入手，考察其发展现状和演变规律对我国企业专利战略实施的影响，探讨多重不确定性对企业专利商业化活动及其策略组合形成的作用；剖析关键绩效因素对绩效实现和策略组合的影响，通过绩效评价标准与满意决策之间的关系分析以解释商业化策略的决策机制；讨论商业化绩效活动的多阶段性、学习效应对策略组合的影响，揭示商业化策略之间的互补等关系及时间、空间等多维结构的形成机制，在遵循“策略环境分析→策略选择机制→策略组合结构”技术路线基础上，提出并论证专利商业化策略的组合机理，为我国企业专利商业化策略组合的改进与优化提供理论支持。

当前，越来越多中国企业迈出国门寻求成长机会。为实现此战略，不少企业应用专利等知识产权以形成更有效竞争策略的活动逐渐展开。在这个过程中，企业往往面临环境不确定性问题。项目研究了中国-东盟自贸区背景下不确定性对企业专利商业化的影响，分析了环境不确定性维度及其状态，诠释了专利商业化策略形成的环境特征。结合对我国西部企业专利商业化活动历程的梳理，剖析专利商业化绩效实现过程的多阶段特征；结合选择策略的行为准则和评价标准，阐述环境不确定性不同状态对策略选择的作用机制。基于多案例比较研究，分析了专利商业化基本策略、结构特征及演化轨迹，揭示策略形成、选择与组合的机理。研究表明，多重不确定性已成为我国企业外部环境的重要特征。环境不确定性是一种主观感知，也是在一定区域内变化的客观存在，可用不等式（Ud ≤ U ≤ Ug）表示，实际状态U通介于不确定性最小值和最大值之间，取决于企业所处时空范围。企业成长进程就是对环境不确定性的认知从模糊不清到清晰明确的过程。在多重环境确定性因素及独占性、专利质量等内部因素作用下，专利商业化是由不同时间周期和多种价值创新活动构成的复杂过程，专利商业化基本策略的形成与组合变化是一个逐步挖掘实现专利价值的渐进过程，与不同成长阶段时空特征、满意绩效、评价标准与资源需求相适应的策略选择是企业感知环境不确定性的行为反应。合理策略组合是一个“合适”策略，有助于形成应对不确定性的对冲机制，促进令人满意的绩效实现。对于高质量专利不多的中国企业来说，要重视商标和商业秘密等知识产权的作用，持续创新发展知识产权商业化策略体系结构，增强国际竞争优势。本项目从环境不确定性与专利商业化关系分析的新视角，在专利商业化策略演化规律、选择机理和发展趋势等提出较为系统的观点，在一定程度上促进我国专利商业化理论体系的构建；结合案例研究及具体真实策略的解读剖析，增强研究成果的应用价值，共同推进我国企业知识产权战略实施。