专利引致创新的产业动态及社会福利效应研究

The theoretical prediction that stronger patents induce more innovation from classical patent theory often conflicts with the recent empirical evidence. This project empirically investigates the ‘patent paradox’ in China as the breakthrough point. In order to examine the micro-level market mechanism and its externalities that how patents affects innovation efficiency, the project focuses on patent-intensive industries to construct China’s industry patent database, by matching the product patent, enterprises and market information from various data sources. Moreover, the project employs the New Empirical Industrial Organization as the basic research framework, with structural estimation and counterfactual simulation as basic analysis tools, to effectively identify the impact of patents on innovation incentives, on industry competition and on market evolution.. The project for the first time introduces the research paradigm of New Empirical Industrial Organization, that is widely used in recent international industry studies, and applies the cutting-edge research tool to the industry study in China. The empirical research highlights the underlying mechanisms that how the changes of patents system in China affect industry dynamics and social welfare, and estimates the competitive effects of patents on innovation and its dynamic effects on market structure. The project not only provides further empirical evidence on the relationship between patent and innovation from Chinese patent-intensive industries, also provides a new empirical research paradigm from New Empirical Industrial Organization for industry regulation and optimization of the intellectual property system in the future.

专利引致创新的理论预期却往往与经验证据相悖。本项目以中国产业“专利悖论”的实证检验为切入点，以新实证产业组织为基本分析工具，深入考察专利影响创新效率的微观市场机制及其外部性。本项目研究对象聚焦于中国专利密集型产业，通过匹配专利、企业及产品市场信息构建中国产业专利数据库，重点考察专利的竞争性效应及其对产业的动态影响。本项目首次将新实证产业组织的前沿研究成果应用到中国产业研究，以结构估计和反事实模拟为核心，有效识别专利的创新激励效应和产业竞争效应，实证估计专利制度变迁对于企业创新活动、市场结构和社会福利的动态影响。本项目不仅为专利与创新关系的实证研究提供来自中国产业层面的微观经验证据，也为相关产业管制及知识产权制度设计优化提供了一个建立在新实证产业组织研究范式上的决策分析工具。

本项目研究建立在党的十八大以来“创新驱动“作为我国长期国家经济战略与增长新引擎，以构建中国专利密集型产业的实证微观数据库为切入点，以新实证产业组织为基本分析方法，来试图研究和考察企业创新影响产业发展及区域经济效率的微观市场机制及其外部性。具体而言，本项目研究对象聚焦于中国专利密集型产业及区域经济，通过匹配专利、企业及产品市场信息，并与地区经济发展数据相联系，重点考察专利的竞争性效应及其对产业和区域经济的动态影响。本项目的研究内容主要包括，在基础数据库方面构建中国产业及地区层面的产权数据库，重点考察高科技产业增长现状和动态变化趋势，构成后续研究及相关课题的基础数据支持；在实证研究层面，本项目重点考查中国知识产权与专利制度与市场结构和创新效率的实证关系，同时关注经济制度安排、资源禀赋及要素分配机制对于区域经济增长和地区经济发展差异的影响，试图以以实证产业组织的结构估计为基础，考察制度变迁对产业及区域经济的动态影响，以及在产业变迁过程中形成的社会福利效应。本项目的研究结果主要体现在以下方面：一是为后续相关研究构造了丰富的产业及区域微观数据库；二是本项目团队成员多次参加相关高水平国际学术会议并宣讲工作论文，与国内外研究同行广泛交流并提取建议；三是本项目研究成果以论文形式陆续发表在国内外学术期刊，与北美高校的前沿学者进一步强化了团队合作和学术交流机制，为后续巩固科研成果奠定了良好基础。本项目意义体现在理论和实践两个方面。本项目以结构估计和反事实模拟为核心，有效识别经济制度安排的外部效应，为后续相关研究提供了一个可借鉴的分析工具；同时，本项目也对于深化区域经济改革及优化产业政策、打造优势产业和区域经济增长新动能提供了有益启示。