知识产权创新效应的产业差异及决定因素：基于中国专利制度变革的经验研究

知识产权是影响技术转移和自主创新的重要制度安排，但同时又是跨国公司借以扼制我国企业与其竞争的重要手段。已有研究表明，知识产权的实施效果受多样性因素影响而在不同产业存在差异。本项目基于产业异质性假设，研究知识产权在不同产业促进技术创新和扩散的差异效应及其决定因素，并从三个层面展开研究，一是研究产业异质特征影响知识产权创新效应的作用机理；二是分析知识产权对我国的技术转移和自主创新的影响机制；三是利用我国的产业数据和典型产业实践案例，对上述影响进行实证检验。本项目研究有助于更深入的理解知识产权在不同产业的实施机制和作用效果，既是对现有知识产权经济分析理论框架的完善，也进一步丰富了知识产权研究的经验证据，对我国的战略性知识产权政策制定具有指导意义。

本项目研究了影响知识产权创新激励效应的决定因素，尤其是不同产业中知识产权创新激励作用的差异。项目从技术、市场和产权制度三个维度构建一个系统的技术创新激励模型，对影响知识产权制度创新激励效应的产业特征及其作用机制进行了理论分析，并运用产业层面数据进行了实证研究。报告的主要研究结论如下：.一是产业技术特征影响技术后发国家的知识产权政策选择和自主创新决策。在一个南北产业技术创新与技术进步分析框架下，本报告研究了知识产权制度对后发国家的产业从技术领先国家转移技术和自主创新决策的影响。由于不同产业的技术特征的差异，技术后发国家应该选择差异性的知识产权保护与产业技术创新策略，以促进各产业的技术进步和向技术领先国产业的技术追赶，并根据不同产业技术进步和发展的阶段性，调整知识产权政策。.二是产业市场特征影响产业最优知识产权政策选择。在维持产业的一定的研发投入水平情况下，市场规模越大，需要政府提供的知识产权保护期限就越短；消费弹性越大，则需要政府提供的知识产权保护期限也越长。在其他条件给定情况下，一个产业的市场规模越大，消费需求弹性越小，为了达到预期的创新激励效果，政府可制定相关政策使该产业的知识产权保护水平保持在较低水平；反之，政府应提供较强的知识产权保护水平。各个产业最优的知识产权政策安排，应该与产业中决定最优市场结构的内生因素进行联动，如市场需求、规模经济、技术特征、开放水平等，同时也需要考虑不同产业市场结构下企业行为对知识产权保护的反应。.三是中国的知识产权制度变革对创新的激励具有产业差异效应。报告对运用行业层面数据，中国知识产权制度变革的总体绩效进行了实证检验，并选取典型产业进行了实证研究。研究发现，由于技术创新能力和技术水平的演进阶段不同，中国的两次重要的知识产权制度变革的效应存在差异。1992年的专利制度变革，并未起到整体上促进中国技术创新和技术进步的效果；随着中国技术创新能力和水平的提升，2000年和2008年的两次专利制度变革，整体上具有明显的促进创新的效应。进一步运用中国的工业行业的时间序列数据进行实证研究发现，各个行业中知识产权与技术创新之间存在较为显著的差异。知识产权对不同产业的创新活动的作用，不仅受到产业技术和市场特征影响，还受到诸如产业已有创新能力、创新的不同渠道选择等因素影响。同时，知识产权政策也会对国内技术转移和区域创新绩效产生影响。