技术联盟内合作创新的利益分配机制研究

Formatting technology alliances and developing cooperation innovation have been seen as a main strategy for companies which seek competitive advantages, however，more than 50% of alliances fail in the end. The lack of appropriate mechanism for the distribution of benefits is an important reason. Intellectual property rights are the core achievements of the cooperation innovation. The intangible characteristics of intellectual property rights, incomplete contracts, innovation complexity and uncertainty etc. make the allocation of intellectual property more complex than before, which seriously limit the development of the cooperation innovation. This research will take establishment, execution and revision of contracts as the basic clues. Based on the theory and case study, this project will build the model of allocation process of intellectual property rights of cooperation innovation within the alliances; identify each element participating and its characteristics in the process of cooperation innovation; reveal the elements' mechanism respectively influencing on the initial allocation scheme of intellectual property and the hidden distribution logic; compare the effect of the initial allocation contracts which correspond to the logic of capital, labor, knowledge and mixed on cooperation innovation process by building cooperative game models and empirical research; trace the modification of various types of contracts and discover the modification mechanism. The research mentioned above and the achievements will contribute to promoting the cooperation innovation of China and speed up the process of building an innovative country.

尽管组建技术联盟、开展合作创新已被看作企业寻求竞争优势的一种主流战略，但超过50%的联盟却以失败告终。缺乏恰当的利益分配机制是其重要原因。合作创新成果的无形资产特性、合约的不完全性、创新的复杂性和不确定性等使利益的分配变得更为复杂，严重限制了合作创新的开展。 本项目将以合约的订立、执行和调整为基本线索，通过理论和案例研究，构建联盟内合作创新利益分配的过程模型；辨识联盟内合作创新的各参与要素及其特征，揭示各要素对利益初始分配方案的影响机理及其背后隐藏的分配逻辑；通过构建合作博弈模型和实证研究，对比资本逻辑、劳动逻辑、知识逻辑及混合逻辑下利益初始分配合约对合作创新过程的影响及其绩效差异；跟踪观察各类合约的调整过程，发现其调整机理。上述研究及其成果将有助于促进合作创新的出现和开展，加快我国的创新型国家建设进程。

缺乏恰当的利益分配机制是合作创新失败的重要原因。本项目团队以创新成果的无形资产特性、合约的不完全性、创新的复杂性和不确定性等对合约订立、执行和调整的影响为主线，通过理论推演和案例研究，着重从知识要素属性、环境的不确定性与动态性，揭示技术联盟内合约订立与企业创新绩效的影响机理；从嵌入性、关系资本等角度，揭示了技术联盟内企业在合作创新过程中的合约调整规律；从风险治理、权力配置等角度，对联盟内合作创新的过程管理规律、治理机制及利益分配的一般准则等进行了总结。已发表相关学术论文34篇，其中国家自然科学基金委管理科学部认定的A类期刊3篇、CSSCI期刊论文21篇、中文核心期刊论文24篇。其他后续成果仍在整理中。.研究主要发现：（1）通过将知识属性、环境动态性、联盟内企业创新绩效整合在一个理论模型中，对技术联盟内300家科技型小微企业进行的实证研究表明：知识隐秘性对技术联盟内企业创新绩效产生负向影响，知识复杂性对技术联盟内企业创新绩效产生正向影响，环境动态性正向调节知识隐秘性、知识复杂性与技术联盟内企业创新绩效的关系。（2）对208家高新技术企业为样本的实证研究表明：联盟伙伴关系对联盟绩效有正向影响；网络强度在信任、沟通、信息共享与联盟绩效关系中起部分中介作用；网络稳定性在信任、沟通与联盟绩效关系中起部分中介作用，而在信息共享与联盟绩效关系中无中介作用。（3）“提高学研方科技成果转化率→选择合理的合作模式→提升合作绩效”是提升产学研合作绩效的关键路径；合作模式与合作行为对合作绩效均有显著正向影响；内部要素中，企业吸收能力、学研方科技成果转化率对合作模式、合作行均有显著正向影响；产学研合作程度对产学研合作模式有正向影响但不显著，对合作行为均显著正向影响；外部要素的政府政策支持对产学研合作模式与合作行为均有显著正向影响。.上述研究及其成果将有助于促进合作创新的出现和开展，加快我国的创新型国家建设进程。