研发公共服务外包的激励与控制研究：基于不完全合同与控制权分配的视角

Comparing to the R&D outsourcing of the firms, the mechanisms of outsourcing of the public R&D are short of flexibility. In fact, there are more principal-agent problems in the process of the public R&D than those of the firms, such as the lack of the R&D investment, the inferior quality of R&D, the problem of path-transforming and cross-funding in R&D Outsourcing. the most current studies on the outsourcing of the public R&D focus on the monetary incentives and performance assessment criteria of the public R&D, while ignoring the importance of incompleteness of the R&D contract. According to the plan of this research project, we will build several theoretical principal-agent models with the theoratical approaches of game theory and of the theory of incomplete contract and control right, in which the allocations of the key control right in the public R&D are the main variables. Firstly, we will analyze the optimal organizations for the government to choose to outsource the public R&D. Then we study the mechanisms including the payoff incentiveness and the allocations of the control right for the government in the process of the public R&D. Especially, We will also study the machenism in which the endogeneous contractual incompeletness is one way to incentive and control the agents in the process of public R&D. This research will bring a new view for the studies of the outsourcing of the public R&D, will enrich the issues of the studies on the machenism design, and will give some suggestions for the government to outsource the public R&D.

研发公共服务外包缺乏像企业研发外包一样灵活性的合同设计，现实中也往往存在更突出的代理问题，如激励不足、质量难控制、交叉资助、路径转移等。现有研究在激励方面更强调财政支付等货币性激励的作用，在控制方面则尽可能完善研发绩效的考核指标，而忽视了合同的不完全性。本项目从研发外包的交易成本出发，以控制权分配这个组织的核心要素为关键变量，运用不完全合同与控制权理论及博弈论的方法，构建多主体参与的委托代理模型，首先研究政府对研发公共服务外包组织形式的最优选择，进而研究在不同的组织形式下，如何设计能权衡事前激励和事后控制的、包括货币性激励和控制权分配多种方式的研发公共服务外包合同机制。尤其重点研究将内生化的合同不完全性作为实现激励和控制变量选择的机制。本项目为研发公共服务外包制度的理论研究提供了新的视角，拓展了相关机制设计理论研究的内容。本项目的研究结论能够为研发公共服务外包制度和政策的设计提供理论依据。

研发公共服务外包缺乏像企业研发外包一样灵活性的合同设计，现实中也往往存在如激励不足、质量难控制、交叉资助、路径转移等代理问题。现有研究在激励方面更强调财政支付等货币性激励的作用，在控制方面则尽可能完善研发绩效的考核指标，而忽视了研发合同及制度的不完全性。本项目从研发外包的交易成本出发，关注控制权分配这个组织的核心要素，运用不完全合同与控制权理论，尤其是最新的内生不完全合同理论，以及博弈论的方法，构建理论模型，研究研发公共服务外包的最优组织形式、合同机制问题。.首先，我们从研发活动的一项重要的交易成本——累积性创新的不完全替代性——出发研究政府对研发公共服务外包组织形式的最优选择，并构建理论模型比较了一体化、合资、保持距离型等研发外包企业组织形式，以及不同的组织形式对参与方的创新激励和技术溢出效应的影响。.其次，我们从合同不完全的角度出发，分析了产学研合作中的知识产权分配对相关参与方的创新激励的影响，以及不同社会价值和企业价值的项目的最优知识产权分配合同，并分析了研发公共服务外包合同中的项目终止权的最优分配问题。.再次，我们重点研究了内生不完全合同理论及其在复杂组织的制度、一般性的治理制度，以及研发公共服务外包等问题的研究应用。既有的研究过于强调财政支付等货币性激励的作用是对合同与制度不完全问题以及研发活动中的相关权力分配问题的忽视，而尽可能在研发合同中完善绩效的考核指标及过于强调合同和制度的严格与刚性，则忽视了合同与制度的不完全性本身是内生性的。在这一部分中，我们首先对处在理论前沿的内生不完全合同理论进行了系统的总结和梳理，并构建了复杂环境下的理论模型，证明了越是复杂的组织，最优制度越趋于严格和刚性。其次，我们将内生不完全合同理论应用于分析一般性的精细化治理制度问题，证明了“一刀切”这一广受诟病的制度往往是复杂环境中的最优选择。再次，我们应用内生不完全合同理论分析了研发公共服务外包的合同机制问题，并证明了研发公共服务外包合同并不是越严格越好，也不是政府投入的钱越多越好。对于不同类型的研究项目，最优的合同在严格与宽松、激励与控制之间存在着最优的权衡。.本项目的研究为研发公共服务外包制度的理论研究提供了新视角，拓展了经济学中相关机制设计理论研究的内容。研究结论能够为研发公共服务外包制度和政策的设计提供理论依据。