中国技术创新政策演变、测量与绩效- - 基于政策工具的研究

首先，基于演化理论从创新政策工具选择（财政政策、税收政策、金融政策和环境建设政策等）、目标导向和政策力度等多维度分析我国经济发展不同阶段技术创新政策演变规律，探讨创新政策演变的主要影响因素；其次，将政策按照政策工具、目标导向和政策力度等维度分类基础上赋予权重，分产业、分阶段对政策进行测量。然后，从宏观（来自统计年鉴数据）和微观（抽样调查数据）两个层面测量技术创新政策的技术绩效和经济绩效。研究技术创新政策的作用机理，探索产业特征（劳动密集型和技术密集型）、地区经济发展状况（东、中、西部地区）对技术创新政策效力的影响。比较不同政策工具对企业R&D投入与产出及研发效率的影响；最后，提出完善技术创新政策建议。本课题对不断完善我国技术创新政策，提高政府科技政策决策和管理水平，提高政府对研发资源配置的引导和调控能力，激励企业提高R&D投入与产出效率，增强国家技术创新能力，具有十分重大的理论和实践意义。

各国政府相继出台了一系列技术创新政策以促进本国创新能力的提升。对科技政策的实施结果及其影响进行预测、分析和评估是政府制订和改善科技决策的重要途径之一。自20世纪60年代起，OECD的一些国家开始尝试对政府资助研究活动的投入、产出和影响力等方面进行评估，美国1993年出台了《政府绩效与结果法案》。. 首先，分析我国技术创新政策的演变，从不同维度尝试对政策进行测度。其次,分别从宏观（统计年鉴数据）和微观（抽样调查数据）两个层面测量创新政策的技术绩效和经济绩效。从产业特征、地区差异等视角研究创新政策对技术绩效和经济绩效影响。并测量了我国环境规制政策的演变及其对绩效的影响。最后，基于国情，提出有关完善技术创新政策的对策和建议。. 研究的重要结果有：（1）关注1979年以来国家层面发布的创新政策，从政策工具视角探讨我国技术创新政策的演变。发现：1999年后我国创新政策数量和政策力度都大幅度提升；80年代，创新政策以供给政策为主，到2009年，环境政策比例已经高于供给政策；需求政策最近才被政府重视。（2）利用扩展生产函数，基于产业视角，发现：创新政策力度对技术绩效有显著促进作用，对经济绩效不显著；政策的不稳定性会抑制政策对技术绩效的激励；政策对绩效作用存在滞后效应。供给政策对创新的技术绩效有激励作用，环境政策对技术绩效和经济绩效有激励作用，需求政策对经济绩效作用显著。（3）基于地区差异视角，发现：创新政策力度对各个区域的经济绩效、技术绩效有促进作用。技术创新政策力度对大中型企业发明专利申请的影响程度从大到小依次为：东部沿海地区、中部地区、西北地区、西南地区和东北地区。（4）基于浙江企业抽样调查，发现供给政策和环境政策对产品创新能力、工艺创新能力有促进作用，需求政策对创新能力不显著。企业创新能力在创新政策与企业绩效间起完全中介作用。企业规模对政策绩效有影响。（5）分析我国环境政策演变轨迹，发现：政策强度对经济产出绩效和知识产出绩效具有显著的促进作用，对环境绩效中的能源消耗率与工业废水排放率具有明显的抑制作用；不同的行政措施和政策导向度对企业的经济绩效和环境绩效有不同程度的促进作用。. 本课题研究揭示了不同政策工具演变及其对创新绩效影响，研究对不断完善我国技术创新政策，提高政府对R&D资源配置的引导和调控能力，具有十分重大的理论和实践意义。