供应链管理中企业社会责任的战略和运作决策理论与方法研究

As two independent research areas, both corporate social responsibility and supply chain management have received considerable attention from academics and practitioners in the past decades. However, it is still at its inceptive stage to employ mathematical and quantitative models for investigating corporate social responsibility in a supply chain system. This proposal aims to carry out a systematic investigation in this emerging research field, corporate social responsibility in supply chain management, from both strategic and operational decision perspectives. More specifically, (1) at the strategic level, the graph model for conflict resolution will be adopted as the basic decision tool and supply chain stakeholders’ different values and interests in face of social responsibility will be examined in a strategic conflict framework. Stability and coalition analyses will be conducted under distinct preference structures. By performing a status quo analysis, an analyst can reveal how different stakeholders act and interact to direct the conflict from the current state to a desired equilibrium. (2) At the operational level, on the one hand, different game theoretic models will be established to consider how supply chain partners interact to reach equilibriums and coordinate their economic and social performance under diverse contracting and information structures. On the other hand, individual and group multicriteria decision models will be entertained to coordinate different supply chain stakeholders’ social and economic performance metrics and balance their long-term and short-term objectives. This proposal aims to reveal from a theoretical perspective how the implementation of socially responsible behavior affects the strategy and operations of the whole supply chain system as well as individual players. It is expected that useful strategic and operational decision models will be developed to help enhance the economic and social performance of the supply chain system and further enrich the theory and practice of supply chain management.

把企业社会责任的研究放在供应链系统中，利用数理模型进行统筹考虑，是一个新兴的研究方向。本项目将从战略和运作决策两个层面对这个课题进行研究：（1）在战略层面，以图模型冲突分析为工具，把供应链中不同利益相关者在面临社会责任时的不同考量放在战略冲突的框架下进行研究，考虑不同偏好结构下的稳定性分析和结盟分析，并利用现状分析来揭示不同企业如何交互才能把冲突从起始状态引入到所想达到的稳态。（2）在运作层面，一方面运用博弈模型研究不同契约条件、不同信息结构下，供应链主体如何交互以达到稳态并协调其经济和社会业绩；另一方面，建立多目标决策模型综合考虑不同利益主体的长期和短期、经济和社会责任等目标。本项目从理论上揭示实施社会责任行为对整个供应链以及各个节点企业在战略和运作上的影响，开发出一套能够有效提高供应链经济业绩和社会业绩的战略决策与运作决策模型及方法，进一步丰富、发展供应链管理的理论和实践。

项目组根据申请书中的内容，对供应链管理中的企业社会责任（CSR）进行系统研究，取得一系列研究成果，发表（录用）论文43篇，其中SCI/SSCI论文23篇，基金委管理科学部认定的A类重要期刊5篇。具体地：（1）通过委托代理理论，将CSR考虑到企业所有者给管理者的激励合约中，在双寡头竞争的背景下，考虑价格和数量竞争形式下的均衡CSR偏好。只要企业之间的产品是相关的，企业所有者均会给予管理者考虑CSR的激励合同，但是在竞争激烈程度较弱（强）的数量（价格）竞争时，会导致对CSR的正（反）向激励。从经济业绩、消费者盈余和社会福利的角度来看，企业之间采取数量（价格）竞争，会导致企业和消费者之间的双赢（双输）情况。这一结果对企业所有者如何设计考虑CSR的激励机制，具有重要的借鉴意义。（2）通过研究市场需求依赖于零售商的营销努力水平情形下，四种不同的反向渠道结构的闭环供应链的价格决策问题，确定在不同准则下的最优回收渠道，并进一步考虑了零售商的公平关切和回收者具有不同回收成本。这个研究对考虑回收渠道的闭环供应链的运营，具有重要意义。（3）考虑在内生环境税的情况下制造商的分销渠道选择，博弈分析表明，当分销渠道结构趋于更分散的情形下，会导致环境税的降低。这样的环境税政策在生产技术的污染程度足够高的情况下，会提高分散情形下制造商的利润，但不损害消费者盈余或社会福利，这个结果对制造商的渠道选择和政府制定环境税具有重要意义。（4）给出三种合作博弈机制来协调零售商具有公平关切的三层闭环供应链，这三种机制得到的分配方案，既满足个体理性又满足集体理性，且在合作博弈的核心中，因而均具可操作性。因不同协调机制对各个参与者的影响各异，这一成果对闭环供应链管理者了解和评估不同方案，以促成合作和实现盈余利润的合理分配，具有重要意义。（5）项目组在供应链管理中的双渠道运营、产品设计、价格和担保策略以及不同输入信息下的决策理论与方法等方面开展研究，取得一些重要成果。