负面清单政策“空转”与自贸区准入后引导式监管改革的“离合”效应：机理与实证研究

Under the traditional research paradigm of negative list promoting industrial development, negative list policy is the starting point of market motivation and drive. However, in the process of continuous reduction and deregulation of negative lists, a large number of cases show that the basic assumptions of the traditional research paradigm do not conform to reality, which directly leads to a serious gap between theoretical and empirical research and reality. Academic viewpoints have even led to the regulatory problems of "no second-line management, continuous first-line liberalization" and "symbolic first-line liberalization". Based on the long-term follow-up survey and think tank work reserve, this project aims to analyze the mechanism behind the "idling" of the negative inventory policy through case study and micro-data integration, study the theoretical explanation of the matching and linkage between the negative inventory policy and the guided regulatory reform in FTZ, and put forward the theoretical proposition of "clutch" effect of the guided regulatory reform after access. Through the rational design of tool variables, flexible use of placebo test, replacement test and Granger test, we construct and optimize the measurement model of the real industry promotion effect of negative inventory, and applicate multiple estimation method to measure the "clutch" effect. This study can provide theoretical and model reference for relevant research and theoretical support for policy formulation and optimization.This study has important theoretical, empirical and policy reference value for promoting the reform and innovation of foreign investment supervision in China.

在以负面清单持续缩表和放松管制为典型特征的中国扩大改革开放实践中，“负面清单政策≠外资准入≠外资营商”现象凸显。“二线管不住、一线持续放开”间接导致“一线只能象征性放开”，负面清单政策“空转”问题由此而来。传统研究范式的假设被打破，理论和实证研究与现实严重脱节。本课题基于长期跟踪调研和智库工作储备，旨在通过案例调研和微观数据整合，分析负面清单政策“空转”背后的机理，研究负面清单政策和自贸区准入后引导式监管改革匹配与联动的理论解释，提出自贸区准入后引导式监管改革“离合”效应理论命题。通过工具变量合理设计、安慰剂检验、置换检验和Granger滞后性检验的灵活运用，构建并优化负面清单实际产业促进作用计量模型。采用多重估计方法，形成估计与检验对照组，更全面的验证政策“空转”和“离合”效应，测算政策变量的实际产业促进作用。本研究对推动中国自贸区外资准入制度改革与创新有重要的理论、实证和政策参考价值。

课题围绕自贸区负面清单政策“空转”与自贸区准入后引导式监管改革“离合”效应的具体现象，开展了理论研究。通过广泛且细致的摸底调研，收集了大量的微观数据和一手调研数据，在传统的“外资准入→市场结构→创新策略→产品质量”SCP模型的基础上，对政策空转问题开展了量化分析。并挖掘了基于海关AEO认证的企业嵌入式监管模式、海尔委内加工二次开发、柯尼卡达美能保税研发测试等典型案例。研究了监管的企业嵌入过程，研究发现：企业可以通过专业性和业务契合嵌入到监管规则的制定和监管的实施过程；监管的企业嵌入式创新机制能够在专业性和治理成本等方面有效提升监管的创新效率；相对监管的智能化创新和政策设计，监管的企业嵌入式创新更符合企业发展的实际需要。研究了“有为政府”情境下参与式政策创新的深化过程。提出：在中国的“有为政府”情境下，仅仅通过开放共治环境，并不会实现参与式政策制定的纵向深化，治理链嵌入才是参与式政策创新实现纵向深化的直接动因；治理链嵌入是市场主体向治理主体嵌入的过程，通过目标和行为嵌入，政策创新的参与者间合作更加紧密，不同主体的专业优势有效发挥，促进了参与式政策创新的纵向深化；市场主体通过治理链嵌入促进政策创新，实际上是一个企业创新的政策内生过程，通过提升政策供给的精准性，从而实现外部政策与企业战略之间的相互赋能。研究了“离合”效应的生成路径，提出了“形成共识-人员嵌入-功能嵌入-制度性嵌入”的有为政府情境下治理链嵌入的演化路径，以及“以政策制定的目标共识为始点，通过开放和人员嵌入，实现自下而上的参与式嵌入，通过共同推进和功能嵌入，实现了学习性嵌入，最终实现了角色共识的形成，再通过鼓励企业创新，实现‘下沉式’嵌入”的创新模式。在机理、机制与路径研究的基础上，课题也对现有政策进行了评估，提出了相应的政策建议。课题研究能够为自贸区引导式监管改革提供理论支撑、数据支持、政策参考与路径借鉴。