创新驱动、新老产品交替与工业增长方式转变研究

Innovation is the fundamental factor of long-term economic growth, total factor productivity (TFP) is the key variable of evaluating economic growth mode. As TFP is the "black box" of synthetic various factors, it's difficult to calculate the contribution of the innovation on TFP in existing analysis framework, and can't reveal and assess the role of innovation on the transformation of economic growth mode. On the view point of the new and old product alternative, a unified theoretical analysis framework between innovation efficiency and TFP is established, the internal structure of the TFP growth is decomposed.It can judge the role of innovation on the transformation of industrial growth mode by evaluating the contribution of new and old products on the TFP growth. This project explore and research that the theoretical relationships between innovation and production, innovation efficiency and production efficiency, product innovation and process innovation, then examine and analyze the new product TFP growth of Chinese manufacturing and the internal structure of its TFP growth, evaluating the role of innovation on the transformation of economic growth mode. This project has important theoretical and practical significance for enriching the theory of innovation efficiency and TFP, understanding the theoretical relationships between innovation driving and economic growth mode, and evaluating the implement effect of "innovation driving strategy".

创新是长期经济增长的根本动力，全要素生产率是判断经济增长方式的核心变量。由于全要素生产率是各种因素综合作用的"黑箱"，在现有分析框架内难以确切衡量创新对全要素生产率的贡献，导致无法揭示和评估创新驱动在经济增长方式转变过程中的作用。本项目从新老产品交替视角，建立一个统一的创新效率变化与全要素生产率增长的理论分析框架，对全要素生产率的内部结构进行分解，从而能够依据新老产品对全要素生产率增长贡献的此长彼消来判断创新驱动对工业增长方式转变的作用。本项目在探讨和研究创新与生产、创新效率与生产效率、产品创新与工艺创新之间的理论关系基础上，考察和分析中国工业新产品全要素生产率增长、全要素生产率增长内部结构以及创新驱动与工业增长方式转变之间的关系，对于丰富创新效率和全要素生产率理论研究、深入研究创新驱动与转变工业增长方式之间的关系、以及客观评价"创新驱动发展战略"的实施效果具有重大的理论和实践指导意义。

近年来，随着资本和劳动投入增长的减速，传统经济增长动力减弱，中国经济能否通过培育发展新动能实现经济发展方式的转变备受关注。TFP是判断经济增长方式的核心变量，许多学者依据TFP来判断经济增长模式的可持续性。然而，一个国家可以通过政策改革、要素重置等效率改进途径获得较高的TFP增长，但这种效应往往是一次性的或者是短暂性的水平增长。从长期来看，随着一国经济发展，国内外产业技术差距逐渐缩小，TFP增长将主要取决于自主创新。.本项目将从新产品角度建立创新与TFP之间的联系，依据新产品对TFP贡献的变化考察近年来中国工业TFP的新产品动能变化状况。主要内容包括：基于Global Malmquist生产率指数，构建新产品TFP的估算方法，首次对近年来中国工业行业新产品TFP及其分组技术进步和技术效率进行测算和分析；比较了中国工业不同行业间的TFP及其分组的新产品动能的变化状况及其数量效应和效率效应的差异；对中国工业TFP及其分组的新产品动能变化以及数量效应和效率效应的影响因素进行回归分析。.研究发现，中国工业新产品全要素生产率主要来自于技术进步，技术效率的作用很小；GNTFP低于TFP，中国工业老产品生产率高于新产品生产率，中国工业TFP主要依靠老产品驱动；近年来，中国工业新产品数量效应上升，效率效应下降，总体上TFP的新产品动能增长基本停滞，但2008年以后中国工业全要素的新产品动能变化有了明显的提高，实现了数量和效率效应的双升，这表明中国工业增长的创新动能有所增强，工业结构调整和升级有所优化，全要素生产率和经济增长的潜力有所提升。.由于统计年鉴2012年以后不再公布分行业的工业总产值以及新产品产值，而且2012年起使用了新的行业分类标准，因此本文使用的是1999-2011年的分行业大中型企业数据。本研究对TFP的性质做出了重要的阐述，首次明确指出并论证了诺贝尔经济学奖获得者保罗•克鲁格曼（Krugman，1994）提出的“依据TFP判断经济增长的可持续性”这一重要论断是错误的，对于深入推进TFP和经济增长研究具有重要的理论和现实意义。