CEO价值观对企业创新投入、过程与绩效的影响——基于高阶理论与委托代理理论的融合视角

Based on an integrative perspective of upper echelons theory and principal-agent theory, this project investigates the impacts of CEO values on firm innovation behaviors, both on the process and outcome. Specifically, our work mainly focuses on a significant type of values, called “self-regarding” versus “other-regarding”，and three essays are presented to separately investigate the impacts of CEO values on firm innovation at sequential stages: R&D investments (resource allocation), information hierarchy span (information sourcing), and implementation (open innovation). Several boundary conditions are considered in each study from both external environment and internal governance.. This project adopts qualitative analysis as well as the empirical analysis based on questionnaire survey and second-hand data. It is mainly based on a cross-stage and large-scale survey data carried out in cooperation with the China Entrepreneur Survey System (CESS), which is under the guidance of the Development Research Center of the State Council. This work makes pivotal theoretical contributions to strategic management literature such as organizational innovation, upper echelons theory, and agency theory. Managerial implications and policy suggestions are also proposed.

本课题将基于高阶理论与委托代理理论相融合的视角研究CEO价值观对企业创新过程和绩效的影响。具体地，本研究将聚焦于自我/利他导向的价值观，根据企业创新活动的流程依次研究CEO价值观对创新投入（资源分配）、创新信息跨层级传递（信息来源）和创新方式（开放式创新）及绩效的影响，同时从外部环境和内部治理的角度分析了CEO价值观对企业创新行为影响的边界条件。. 本课题采用质性分析、问卷调查与二手数据相结合的实证研究方法，主要基于与国务院发展研究中心指导下的中国企业家调查系统（CESS）合作开展的跨阶段、大规模的问卷跟踪调查数据。本项目研究成果将对战略管理学研究有较大的理论贡献，弥补了组织创新、高阶理论、委托代理理论中的某些不足或研究空白。与此同时，课题组将基于研究发现对管理实践和政策制定提出合理化建议。

本课题聚焦于研究企业家价值观对企业创新投入、过程和绩效的作用、影响机制和权变因素，重点关注 CEO“自我导向”和“利他导向”这一组特定的价值观。自我导向的价值观强调企业家对个人成功、快乐和财富的追求，而利他导向的价值观是指企业家注重集体目标，追求互利共赢。本课题基于跨阶段、跨行业、跨区域的大规模问卷调查，结合二手数据及实地访谈的方法展开相关的子研究。从企业创新活动的纵向视角探究了 CEO 价值观对创新投入、创新信息传递和创新方式及绩效的影响。从内部治理及与外部环境的互动视角，基于高阶理论、委托代理理论提出了组织层面、外部环境层面的权变因素。研究结果发现：1）CEO兼具着利己主义和利他主义两种价值观，利己主义价值观会通过削弱企业长期导向的战略选择，阻碍企业创新；2）CEO任期越长，其利己主义价值观对企业创新的影响越弱；3）CEO与董事长双职合一对于利己主义价值观与企业创新之间的关系有着复杂的影响；4）企业所处环境的不确定性会弱化CEO利己主义价值观对企业创新的影响；5）利他导向价值观主导的CEO更加愿意搜寻和吸收低层级成员的意见；6）竞争强度加强了CEO利他导向价值观对信息搜寻跨度的影响；7）绩效挑战加强了CEO利他导向价值观对信息搜寻跨度的影响；8）个人抱负增强了加强了CEO利他导向价值观对信息搜寻跨度的影响；9）利他价值观主导的CEO，其所在的公司倾向于从更多的外部来源获取知识；10）CEO价值观与企业外部知识获取之间的关系取决于不同层次的高管工作需求；11）CEO利他价值观和公司开放性都会对公司创新绩效产生积极影响。