我国创新政策工具组合对企业研发投入和绩效的影响机制

The government hopes to solve the problem of "system failure" in innovation activities through various innovative policies, so as to stimulate enterprises to increase R&D investment and improve innovation performance. Therefore, how to strengthen the coordination and complementarity of policy mixes and restrain its contradiction and conflict through rational innovation policy design has always been an important issue concerned by the government and academic circles. Based on the analysis of China's innovation policy instrument mixes on the basis of the historical evolution, problems and the reasons, this project investigate the influence mechanism of innovation policy instrument mixes on corporate R&D investment and performance from both theoretical and empirical perspective. Firstly, based on the analysis of the LED industry and typical enterprise cases, we construct a theoretical model based on the game theory to analyze the effects of innovation policy instrument mixes on corporate R&D investment and performance. Then based on macroscopic and microscopic data respectively, we use the method of GMM models, propensity score matching to test the hypotheses empirically. And we also discuss the roles of the enterprise’s innovation life cycle, nature, size and other characteristics among them. Finally, it puts forward feasible countermeasures and suggestions to optimize the design of our innovation policy instrument mix system. This project not only provide a richer theoretical explanation for the early stage of the inconsistent results issues in single policy studies, furtherly develop the related theory of policy mix effect evaluation, but also provide theoretical basis and practice guidance for improving the innovation policy system design.

政府希望通过各种创新政策解决创新活动中的 “系统失灵”问题，从而刺激企业增加研发投入和提高创新绩效。那么，如何通过合理创新政策设计从而加强政策组合的协调互补、抑制其矛盾冲突，一直是政府和学术界关注的重要问题。本项目在分析我国创新政策工具组合的历史演进、存在问题及其原因基础上，从理论和实证上探讨创新政策工具组合对企业研发投入和绩效的影响机制。首先在对LED产业和典型企业案例分析后，基于博弈论构建创新政策工具组合影响企业研发投入和绩效的理论模型。接着分别基于宏观和微观数据，运用系统GMM模型、倾向值匹配等方法进行实证检验，并讨论企业的创新生命周期、性质、规模等特征对结果的影响。最后为优化我国创新政策工具组合体系设计提出切实可行的对策和建议。本项目不仅为前期单项政策研究中的不一致结果问题提供更丰富理论解释，进一步拓展政策组合效果评价的相关理论，而且还为完善创新政策体系设计提供理论依据和实践指导。

企业创新活动具有高投入、高风险、长周期等特征，还可能存在技术溢出和知识产权保护等问题，容易导致“市场失灵”、“系统失灵”等问题。那么，这就需要政府积极发挥“看得见的手”的作用，出台相关科技创新政策。然而，我国科技政策制定和颁布主体涉及广泛、机构庞杂，跨部门和职能协调少，呈现出“政策拥挤”、“九龙治水”的局面。因此，亟需厘清不同创新政策组合影响企业研发投入和绩效的内在机制，通过优化创新政策设计加强政策组合的协调互补，改善其政策效果。本项目主要从我国当前创新政策评估实践的现状、存在问题及其原因出发，通过文献回顾、案例分析、深度访谈和二手数据收集等相结合，基于政策工具视角，构建供给面、需求面、环境面政策相互作用的理论框架，建立了三类政策工具组合对企业研发投入和绩效影响的理论模型，并运用固定效应模型、双重差分（DID）、倾向得分匹配（PSM）等方法从宏观区域和微观上市公司两个方面进行实证检验，最后提出完善我国创新政策组合设计的相关对策和建议。.本项目共发表（含录用）论文22篇，合作出版专著1部。其中，在SCI期刊发表论文2篇；在国家自然科学基金委认定的A类期刊发表论文8篇；在CSSCI期刊（含扩展版）上发表论文11篇。获得省部级以上奖励2项，获得省部级领导批示1份。共培养骨干教师5人。其中，1人晋升教授，4人晋升副教授。共培养研究生21人。其中，3人获博士学位，18人获硕士学位。.本项目具有重要的理论价值和实践指导意义。一方面，基于政策工具视角，构建了系统的理论研究和政策设计框架，阐明了我国创新政策及其组合对企业研发的影响机制和边界条件，丰富和拓展了创新政策工具组合领域的理论研究。另一方面，可以为现有创新政策组合政策的制定和实施提供理论依据，以便加强政策组合的协调互补性，抑制政策效应的矛盾冲突性，改善多项创新政策同时实施的效果。