交易成本、绩效比较与鄱阳湖流域农村生活垃圾治理模式选择研究：机理与制度设计

Rural residential solid waste (RRSW) has become a major threat to water environment security and ecological livable rural construction in China. It is a priority to select the most suitable governance model of RRSW in order to obtain long-term efficiency. Taking the Poyang Lake watershed as the study area, this study aims to analyze the selection of governance model of RRSW, under the framework of transaction cost economics (TCE), to help policy makers design effective and efficient RRSW management policies. .To achieve this goal, this study uses multi-disciplinary methods and panel data from a large-scaled village-level survey. First, multinomial logit model and qualitative method are used to explore the impact mechanism of transaction cost on governance model selection of RRSW. Second, LCC, three-stage Bootstrap EBM, PSM-DID and spatial econometric models are employed to compare the performance of different governance models of RRSW and to analyze the influencing factors of performance disparity. We also conduct an ex ante assessment of the performance of different governance models of RRSW employing a multi-agent system method. Based on the above, we propose policy recommendations for the perfection of RRSW management policies in Poyang Lake watershed..Results of the proposed study would have great theoretical value and important policy implications. This study can offer more Chinese evidence for the application of TCE in environmental management. Meanwhile, this study would provide scientific political evidences for the Chinese government in order to construct scientific environmental management systems and to promote modernization of rural governance ability.

农村生活垃圾已经成为流域水环境安全和生态宜居乡村建设的重大威胁。如何科学选择最适宜的垃圾治理模式以实现长效治理目标，是当前我国流域地区农村生活垃圾治理理论研究和政策实践中亟待破解的重大难题。本项目以鄱阳湖流域为研究对象，构建基于交易成本经济学（TCE）的“交易成本-治理模式-治理绩效”的农村生活垃圾治理模式最优选择的理论和方法框架。以多元选择模型和质性方法解析交易成本对农村生活垃圾治理模式选择的影响机理；运用LCC、三阶段Bootstrap EBM、匹配差分和空间计量模型分析不同治理模式的治理绩效差异及其影响因素；采用MAS模型对不同治理模式的治理绩效进行事前仿真；最后运用IAD框架提出流域地区农村生活垃圾治理模式选择的政策方案。研究将为TCE在环境治理领域的运用提供更多的中国证据，为当前乡村振兴战略实施背景下加快推进我国农村环境治理体系和乡村治理能力现代化提供理论补充和政策方案。

加快推进农村生活垃圾治理是实施乡村振兴战略、持续改善农村人居环境的重要任务和主攻方向。本项目对农村生活垃圾治理模式选择机理与优化政策进行了系统地分析。主要研究内容及研究结果包括：（1）对农村生活垃圾的政府治理、市场治理以及社区自治模式进行了理论和案例分析，提出了这些模式的运作流程、保障措施以及模式效果，总结了不同模式的优缺点。（2）分析了农村生活垃圾PPP治理模式采纳和运行的影响因素。研究发现：政府财政透明度、政府财政能力、人均GDP增长率、总人口和城镇化率能促进PPP治理模式的采纳；政府经验、示范性项目、地区环境污染水平、人均可支配收入和数字经济水平有利于保障PPP项目的顺利运行。（3）分析了劳动力流动、互联网使用和村干部素质对农村生活垃圾政府治理模式的影响。研究发现：劳动力流动会抑制农村生活垃圾政府治理的产生；互联网使用则对农村生活垃圾政府治理有显著的正向促进作用；村干部素质中的受教育程度与任职年数可以显著正向影响农村生活垃圾政府治理，村干部素质中的年龄和企业管理经验则显著负向影响农村生活垃圾政府治理。（4）从农民健康和农民幸福感两个角度评估了农村生活垃圾治理的绩效。研究发现：农村生活垃圾治理可以显著提高农民健康和幸福感，且这种促进作用在低收入和低学历的农民以及位于中西部和东北部的农民更为显著。以这些研究为基础，项目已发表学术论文20篇，出版学术专著4部，获得各项奖励17项，培养了15位研究生，获得了1项软件著作权。