基于交易费用理论的水库移民体制与模式研究

对于尚处于发展中、需要可持续的能源供给支撑社会经济可持续发展的中国，移民问题是一个必须解决的难题，学术研究的结论、以及既存的水库移民的事实，都含义着实施水库移民的难度加大。因此，探索新的社会经济约束条件下的水库移民体制和利益共享模式，以降低水库移民的交易费用，减低资源配置的成本，具有重要的理论和实践意义。而现有相关研究，大多限于描述性和应用的范畴。解决问题的重点在于建立恰当的理论逻辑来解释体制变化的现象并构建模型。本项目基于交易费用理论，研究决定水库移民体制的因素和水库移民体制变迁所服从的规律，建立解释水库移民体制变迁的理论模型和利益共享模式；进而在引入目前社会水库移民的局限条件下，推断水库移民体制的变迁方向。换言之，即提出符合理论约束的体制安排建议；根据体制安排建议及理论模型的逻辑，构建执行水库移民的合约结构。为政府实施、执行高效的水库移民体制、政策提供理论依据和支持。

对于尚处于发展中、需要可持续的能源供给支撑社会经济可持续发展的中国，移民问题是一个必须解决的难题。学术研究及既存水库移民事实都表明，实施水库移民难度加大。因此探索新的社会经济约束条件下，水库移民体制和利益分享模式，以降低水库移民交易费用，减低资源配置成本，具有重要理论和实践意义。.研究通过文献调研、移民历史回顾及相关法律法规分析，构建了基于交易费用理论的水库移民体制变迁理论体系；通过文献调研、相关政策分析及两次大规模移民实地调查，构建了水电开发项目投入产出要素清单、相应归属和定量量测方法体系，从而建立了水电开发利益共享数学模型；基于上述两项研究成果，给出了满足体制变迁规律和利益共享要求的水库移民体制安排，包括基于利益共享数学模型的补偿标准调整安排，及基于移民收入水平预测模型和安置模式的补偿方式调整方案等。以溪洛渡水电项目为分析案例，对建立的模型进行了实证研究。.基于交易费用的移民体制分析表明，由于特定约束条件组合导致市场自愿协商的交易费用高不可攀，国家为了减低交易费用而以“合法暴力”介入，从而产生水库移民补偿合约；政府选择不同的补偿合约，是为了将约束条件下合约费用减至最低；相应的协助性合约，也是为了协助减低执行合约的交易费用，同时还可减低维持产权制度的费用；移民制度变迁向着减低达成合约和执行合约的总交易成本方向发展。这一理论和结论指导政策制定应统筹考虑达成合约和执行合约两个方面成本。.水电开发投入产出要素模型和测算体系包含水能资源、土地资源使用权和移民社会保障福利等9个主要投入要素，及电网效益、防洪效益和航运效益等10个主要产出要素；应用要素模型、量测方法体系和利益共享模型对溪洛渡水电站的实证研究表明，移民是各主要参与方中收益最低的一方，开发企业群和电网企业群收益居中，而地方投资企业收益最高；此时需以边界条件和相应参数指标作为共享模型的输入条件，进行移民补偿标准和相应电价调整，来平衡各方利益；而在补偿标准和方式调整方面的研究结论表明，“小康目标模型”显著高于“农产地价值模型”和“生活保障模型”，“长效补偿+入股分红+社会保障”的复合安置方式在多种安置方式中体现出明显优越性。指导实践中应适应多样性需求，设计多种补偿和协助补偿方式，以提高移民满意度。.研究成果和结论为我国水库移民政策制定和体制安排提供了理论支撑和实践方法，对我国水库移民工作具有重要的理论和实践指导价值。