技术升级与中国出口竞争力变迁：基于异质企业和制度环境的考察

在中国出口量激增的同时，是否伴随着中国出口产品的技术含量或附加值水平的提升？是一个关乎中国出口可持续性的重大问题。另外，企业作为出口的主体，其生产率的变化是否支撑了中国出口竞争力的技术含量的变迁？本课题在基于异质企业的贸易理论的指导下，在科学理解出口竞争力内涵的基础上，通过建立一套包括出口产品结构、质量、复杂度以及多样性在内的出口竞争力指标评价体系，利用高度细分的贸易数据对中国的出口竞争力进行有效地评测，从而客观地勾画出其动态变迁的过程。接下来，在国际直接投资和国际生产分割的背景下，从企业异质性和制度环境两个内在和外在、微观和宏观的视角探究中国出口竞争力演化的动因。从而为中国的出口竞争力提升寻求微观基础和制度根源，为促进我国产业升级和经济结构转型提供经验证据。该课题对于弥合既有研究的分歧，构建动态比较优势理论的微观基础以及提升中国企业的自生能力和创新能力具有一定现实意义。

在中国出口量激增的同时，是否伴随着中国出口产品的技术含量或附加值水平的提升？是一个关乎中国出口可持续性的重大问题。另外，企业作为出口的主体，其生产率的变化是否支撑了中国出口竞争力的技术含量的变迁？基于以上问题，本课题做了一下几个方面的研究：.首先，在科学理解出口竞争力内涵的基础上，通过建立一套包括出口产品结构、质量、复杂度以及多样性在内的出口竞争力指标评价体系，利用高度细分的贸易数据对中国的出口竞争力进行有效地评测，从而客观地勾画出其动态变迁的过程。研究发现：第一，中国出口商品日益进入原本属于发达国家出口领域的高端产业，中国出口品的多样性日渐提高，说明中国的出口品优势并不是仅仅体现在某些特殊的产品上，出口竞争具有较全面的优势；第二，中国出口商品相对其他国家同类商品的价格在不断下降。这两个方面反映的同样一个结论：中国的出口竞争力在日益提升；第三，在中国出口规模激增的同时，其出口的技术含量仅有微弱提升，中国出口技术水平仍处于较低水平，出口增长存在系统性风险，这种情况体现在出口品复杂度、质量等方面。.其次，对于企业的技术升级状况，本课题使用全要素生产率进行刻画。利用1999-2007年中国工业企业数据，应用最小二乘法、固定效应方法、OP法和LP法等参数和半参数方法核算了我国主要工业企业的TFP，并进行横向对比，发现半参数方法能够较好的解决传统计量方法中的内生性和样本选择问题。结论表明在考察期内，工业企业的生产率有了长足的进步，但是表现出一定的行业和地区差异性。.第三，通过构建一个包含产品技术含量的异质企业贸易模型，本课题在理论上廓清了技术升级与企业出口行为间的关系。实证检验表明：①出口企业的生产率提高有效地促成了中国出口技术复杂度的变化。这种促进关系说明提高企业生产率是实现产品升级以及中国出口竞争力可持续性的关键；②企业技术升级对中国出口技术含量提升的积极作用总是倾向于发生在那些经济规模较大，而且经济发展水平较高的贸易伙伴国。以上结论表明未来中国出口政策应该沿着技术升级—企业生产率——出口技术含量——出口竞争力这一逻辑链条进行调整。.最后，中国特有的制度环境对其出口竞争力的变迁产生了深刻影响。政府补贴确实能够促进出口复杂度的提升，能够推动出口结构优化，政府补贴是一项有效的政策；一国货币升值使得出口多样性增加、产品质量提高、生产边际成本下降。