中国制造企业多级供应商环保风险的形成机理、评价模型与控制策略研究

Under the increasing domestic and international pressure of environmental sustainability, supply chain environmental risk management has been regarded as an effective approach of fulfilling corporate social responsibility and improving market competitiveness among Chinese manufacturers. Traditional supply environmental risk management focuses on first-tier suppliers. However, as revealed in the events of "KFC Sudan"and EU "RoHS"directive, multi-tier supplier environmental risk management should be paid attention. Hence, from the perspective of multi-tier suppliers, this study explores supply chain environmental risk management issues through theoretical and empirical methodologies. Firstly, multiple case studies and empirical studies are applied to explore conceptions, factors and formation mechanism of multi-tier supplier environmental risk. Further, based on the techniques of DEMATEL and Analytical Network Process, multi-tier supplier environmental risk evaluation model is developed. Finally, the coordination evolution rules among manufacturers and critical risky suppliers are studied, by using evolutionary game theory. Subsequently,multi-tier supplier environmental risk mitigation strategies are introduced. The findings fill the gap of current supply chain risk management literature and provide decision supports for manufacturers' supply chain environmental risk management.

面对日益加重的国内外环保压力，供应链环保风险管理成为制造企业履行社会责任、提升市场竞争力的有效途径。传统上，我国制造企业的供应链环保风险管理主要关注上游一级供应商。但肯德基"苏丹红"及欧盟实施RoHS环保指令等一系列事件表明制造企业从多级供应商的视角开展环保风险管理尤为必要。因此，本课题从理论和实证两个方面研究我国制造企业多级供应商环保风险的管理问题。首先，基于群组案例分析和实证研究深入剖析多级供应商环保风险的概念、要素构成及形成机理；其次，基于决策实验室法和网络分析法对多级供应商环保风险进行系统评价，识别关键风险供应商；最后，利用演化博弈理论探究制造企业与关键风险供应商间的协调演化规律，提出我国制造企业的多级供应商环保风险控制策略组合。研究结果将补充和完善供应链风险管理相关理论，为我国制造企业开展供应链环保风险管理提供决策支持。

近年来，来自各方的压力及风险控制的需要迫使供应链品牌商开始关注上游多级供应商的环保问题。例如，2010年，苹果公司二级供应商（联建科技和运恒五金）员工正己烷中毒事件中，公众环境研究中心（IPE）等国内外NGO及《南方周末》等多家国内外媒体联合向苹果公司施压，要求其对担当供应链社会责任。基于以上背景，本课题主要研究多级供应商的环保风险管控问题。一是多级供应商环保风险形成机理，分析中国制造企业上游多级供应商环保风险的不同行业具有的不同特征，风险源，以及风险形成机理。本课题研究表明，外部风险动力源总体上可以划分为强迫性、模仿性和社会规范三类，但是外部风险源要对多级供应商切实发挥作用，需要认真考虑内部高层领导理念意识、买方势力、行业特征、零部件重要性等因素的调节、影响作用。二是多级供应商环保风险评价模型，构建风险评价指标体系，建立多级供应商环保风险综合评价模型。不同行业的供应链环保风险侧重点不同，需要认真考量利益相关者的诉求，以及品牌商的自身因素，还要考虑供应商的资源、能力等因素，在综合考虑各因素的基础上识别出评价指标体系。三是多级供应商环保风险控制策略。综合采用案例分析、博弈论建模等工具研究品牌商对上游多级供应商的环保风险管控策略。课题组初步识别出了五种风险管控策略（直接管、间接管、第三方（含政府、NGO、同行）管）对品牌商及供应商均提出不同的要求，不同策略适应于不同的情形。要综合考虑供应链结构特征、风险强度、买方势力大小、物理/文化距离等因素，选择合适的管控策略。针对不同的管控策略，运用博弈论等工具开展品牌商与供应商间的环保博弈分析。本课题研究成果可以为政府、品牌商、一级及上游多级供应商的环保举措提供借鉴和指导意义。