企业研发努力的驱动机制：市场环境与政府规制

Derived from the reality that 'Chinese enterprises have not yet really become the main player of innovative decisions, R&D investment, organization and application of scientific research, and the institutional obstacles of innovation still exist in China', this project attempts to study the complex driving mechanism of firm's R&D efforts under the condition of China's institutional transition. First, on the basis of existing researches, we enrich the concept of R&D efforts by introducing organizational behavior variables, and then build a structural model of R&D efforts to measure firm's R&D efforts (index). Second, based on the idea of R&D decision-making model, we build a composite multivariate model of R&D efforts by including the variables of market environment and government regulation (RME model). Then, we confirm various indicators of market environment and government regulation in the context of China's economic transition. Finally, through theoretical deduction, computer simulation, hypothesis testing, and case studies, we examine the diverse role of different factors with the established RME model, and reveal the complex driving mechanism of Chinese firms' R&D efforts. Then, the policy agenda for breaking institutional barriers of R&D efforts in China is proposed.

本研究针对"我国企业尚未真正成为创新决策、研发投入、科研组织和成果应用的主体，制约企业创新的体制机制障碍仍然存在"这一现实问题，从技术创新的研发环节切入，研究我国体制机制转型条件下企业研发努力的多因素复合驱动机制。首先，在现有研究成果的基础上引入组织行为变量，对研发努力的内涵进行合理拓展，构建企业研发努力的结构模型，提出研发努力程度（指数）的测度方案；其次，借鉴企业研发决策模型的建模思路，引入市场环境、政府规制等因素，构建企业研发努力的多因素复合驱动（RME）模型，提炼转型经济条件下的市场环境、政府规制等情境因素，确定其表征变量；然后，基于RME模型，通过理论推演、计算机模拟、假设检验以及案例研究等，分析各种驱动因素的作用路径及实现条件，揭示企业研发努力的多因素复合驱动机制，提出破解制约我国企业研发努力的体制机制障碍的对策建议。

本项目从企业R&D努力的具体目标、决策过程和实现方式出发，根据企业的研发方式与研发边界两个维度，系统梳理企业R&D努力的理论内涵，构建企业R&D努力的结构模型，提出企业R&D努力的综合测量指标体系；借鉴Gonzalez和Pazo（2004）、Lee（2009）的企业“需求拉动-技术推动”R&D决策模型建模思路，引入市场竞争关系、外部资源获取以及市场需求等市场环境变量，构建企业R&D努力市场环境驱动理论模型，系统揭示外部市场环境对企业R&D努力的直接作用以及通过内部治理因素的间接作用机制；借鉴公共R&D投入和创新政策效应相关研究成果，以Gonzalez和Pazo（2008）的公共R&D激励效应模型为基础，引入政府采购、环境规制、制度环境等政府规制变量，构建企业R&D努力的政府规制驱动模型，揭示政府规制因素对企业R&D努力的直接作用以及通过内部治理与市场环境的间接作用机制；提取企业研发团队和高管团队特征变量，构建企业R&D努力内部治理驱动模型，揭示内部治理驱动企业R&D努力的作用机制；最后，在市场驱动模型和政府驱动模型的基础上，构建政府规制-市场环境复合驱动模型，揭示政府规制与市场环境对企业研发努力的综合作用机制。