政府研发补贴 、企业创新与资源错配：理论、机制与中国经验

This project attempts to explore the impact of government R&D subsidy policies on corporate R&D behavior. As we all know, innovation activities are the source of economic growth, and it is common for governments to adopt various ways to encourage companies to increase their investment in innovation. However, the effectiveness of these measures is controversial. How can we promote corporate innovation better and more effectively? The important issues concerns the long-term stable development of the country.This is of special significance to China, where labor costs are rising rapidly and old development models are difficult to continue. This project first models the government’s R&D subsidy policies from the micro, industry, and macro levels in an attempt to clarify the relationship between policies, corporate behavior, market structure, and national development. Then we use micro-enterprise data to adopt advanced identification method to estimate the impact of related policies on R&D investment, patenting behavior, and productivity, and discusses the mechanisms underling the results. We also focus on the possibility potential resource misallocation in R&D subsidy. Information asymmetry between government and the subsidized, the pursuit of political performance by officials, and the scale discrimination or ownership discrimination might be some underlying mechanism. We also try to measure it accurately. Finally, based on the above studies, specific policy recommendations are given.

本课题试图探究政府研发补贴政策对企业研发行为的影响。众所周知，创新活动是经济增长的源泉，而政府采取各种方式鼓励企业增加创新投入在世界范围内是普遍现象，但是这些措施效果究竟如何却众说纷纭，而如何能够更好更有效地促进企业创新是关系到国家长期稳定发展的重要问题，这对于劳动力成本上升迅速、旧有发展模式难以继续的我国有特殊意义。本课题首先从微观、中观、宏观三个层面对政府研发补贴政策进行建模，力图厘清政策与企业行为、市场结构以及国家发展三者之间的关系，然后使用微观企业数据，采用先进的识别手段估计相关政策对企业研发投入、专利、生产率的影响，并对结果背后的机制加以探讨。与此同时，本课题还着重探讨了研发补贴潜在的资源错配可能，政府与被补贴者的信息不对称、官员对政绩的追求、以及所有制歧视规模歧视都是可能的机制。我们试图对资源错配的程度进行精确的度量。最后，在上述研究的基础上，给出具体的政策建议。

在经历了 30 多年的高速经济增长后，中国经济现已步入新常态，劳动力成本上升、环境污染、资源短缺、经济脱实向虚等问题导致此前过度依赖低成本的要素投入和劳动密集型的产品出口的增长方式，和高投入、高消耗、高排放的粗放式发展模式难以为继。破解这一困境，关键的问题在于创新驱动发展，其核心的问题是要提升企业自主创新能力，鼓励技术创新。我国政府深刻意识到了这一点，采取各种政策试图激励企业创新，但一方面，对于这些政策的评估还不够完备，另一方面，我国经济中还存在着阻碍企业创新的制度性歧视性因素，对此研究也不多。..本项目主要研究了政府研发补贴、高新技术减免税、最低工资等政策对企业创新的影响，本项目发现不同政策对创新的影响大小不一，机制也各个不同。（1）、我们使用2007-2012年的企业研发数据，考察政府补贴对企业研发投入的影响，发现政府获得的研发补贴对企业研发的刺激作用远高于从其他业务收入中获得的相同收入对企业研发的刺激作用，因此政府补贴的挤出效应并不明显。（2）、我们使用2007-2015年税收调查数据发现2008年获批高新技术企业称号的企业，会因为在2011年复审时的不同结果而显著影响此后数年的研发投入和产出。（3）、我们还考察了最低工资政策对企业高新技术人员雇佣的影响，结果表明这一政策会倒逼企业用高技能科技活动人员代替低技能员工。此外，本项目还专门研究了企业中的性别歧视现象，研究结果表明：如果能够减少性别歧视，将会十分明显地提高企业的专利申请。给定其他因素不变，性别平衡指数每改善1个百分点，企业专利申请增加0.2%。这意味着如果我们能有效地改变企业的性别歧视观念，将对我国的创新事业有极大的推动作用。