中国公共政策执行多样性的理论与实证研究——基于“制度激励-网络结构”的分析框架

Policy implementation is the core issue of public policy process, which plays its important role of achieving policy expectations. It also serves as a key indicator for governance capacity. This study aims to build a meso-level theoretical framework to explain the diversities of policy implementation and to understand the logics of different models of policy implementation and outcomes of the same policy. The author constructs Institutional Inventives-Network Structure framework based on existing theoretical studies of policy implementation, and believes that policy implementation is simultaneously embedded in the institutional incentives and network structure, and the two variables influence the policy actors' strategies through different ways and mechanisms. The variables of institutional incentives, embodied by incentive intensity and institutional compatibility, explain the policy actors' rational choices within the same institutional condition; the variables of network structure explain policy actors' embedded behaviors using factors of interactive patterns, strength of relationship and network location. The study verifies the explanatory power of the Institutional Inventives-Network Structure framework based on four empirical cases in China. Through a thick description of the implementation process of the cases, the study tries to open the 'black box' by analyzing the implementation mechanisms. Finally, implications are drawn from the analysis with regard to optimizing the process and mechanisms of policy implementation, and improving the implementation performance. Research achievements are expected to be communicated in international conferences and published in Chinese and English journals.

政策执行是公共政策过程的核心环节。政策执行呈现出多样性的特征对实现政策预期和提高政府治理能力提出了挑战。 在比较分析已有理论研究的基础上，本研究从中观层面构建了"制度激励-网络结构"分析框架，探寻政策执行多样性的影响因素和作用机理。本研究认为政策执行双重嵌入于制度激励和网络结构，制度激励变量以激励强度和制度相容为要素，解释相同制度情景下政策行动者的理性行为选择；网络结构变量中，以联结模式、关系强度和网络位置为要素解释政策行动者的嵌入性行为选择。 本研究选择不同领域的4个典型案例，通过过程追踪和相符性程序检验方法开展个案深描和案例比较的实证研究，解剖过程"黑箱"的内部作用机理，验证分析框架的解释力。 最后，在理论与实证研究的基础上，研究从制度设计和结构两个层面提出优化政策执行过程和机制、提高执行绩效的方向和政策建议。 本研究计划以参加国际学术会议、发表中英文期刊论文等方式交流和公布研究成果。

随着改革开放与社会转型不断深入，政策执行过程中的变动、阻滞和讨价还价等为表象的政策执行失灵问题成为常态，对我国公共管理与政策领域提出了新的挑战。本研究关注同一政策有不同的执行模式和结果的执行多样性现象，从过程的视角打开政策执行的“黑箱”。研究构建了“制度激励—网络结构”分析框架，从中观层面强调制度激励和网络结构分别通过不同的方式和作用机理对政策行动者的行为策略进行影响。在此基础上，进一步建立了激励结构模型，认为在政治激励中，行政发包和目标考核成为压力体制下政策行动者行为选择的驱动因素；经济激励以财政补贴和利益捆绑为要素，塑造了政策行动者经济导向型的行为选择。.研究选择国家助学贷款、退耕还林、节能减排、新能源汽车产业政策4个不同领域案例，通过过程追踪和相符性程序检验方法开展个案深描和案例比较的实证研究，解剖过程“黑箱”的内部作用机理，验证分析框架和模型的解释力。.在理论与实证研究的基础上，研究从制度激励层面提出优化政策执行过程和机制、提高执行绩效的方向、启示和政策建议。首先，重视激励对政策效果的影响。新时期，中国政治体制改革向纵深推进，经济发展进入新常态，如何落实改革措施，使之行之有效是国家治理实践中一大重要课题。激励作为一种制度安排，能够建构政策行动者的行为选择，是影响政策执行多样性的决定因素和内在源泉。其次，优化激励结构，设计有效的激励机制。地方政府在中国行政体制和经济发展中的独特地位和作用也日益使其扮演着“代理型政权经营者”和“谋利型政权经营者”双重角色。政策实践中，角色之间的冲突与矛盾主导了政策执行的方向、力度和政策效果。决策者需要考量激励结构的设计以及其会如何影响政策实践的发展，在此基础上提供激励安排，实现中央与地方利益共赢。最后，适当运用激励，避免过度激励带来的政策行为扭曲。激励过度会导致政策行动者要么消极怠工，要么盲目的迎合激励，甚至造假，这最终都会导致政策目标落空。