环境与发展双重约束下技术进步方向的决定机制与调控政策研究

To achieve the dual goals of environment improvement and economic development, technological progress should be directed on a correct path. This study is aimed to reveal the determination mechanism conditioned the environmental and economic constraints, to illustrate the key factors affecting technological progress, and to provide effective methods regulating the direction of technological progress. To this end, we will build a growth model in which the direction of technological progress is endogenous with environmental and developmental constraints. We then reveal by modeling and numeric simulation the intrinsic mechanism behind the bilateral relationship between the technological progress and environmental and economic developments, test empirically the main factors affecting the direction of technological progress with economic data. Finally we put forward a series of policy tools, by which the direction of technological progress could be adjusted from factor production to factor usage and from dirty factors to clean factors. The innovation of our study is to consider the environment improvement and economic development simultaneously, to distinguish the different roles of factor usage and factor production with regard to the direction of technology progress, to emphasis the effect of factor supply elasticity on the direction of technology progress and environmental policies, to provide suggestion that adjust the direction of technology progress progressively so as to meet environmental and economic development. Our study will deepen the theoretical research on the determination of the direction of technology progress, and provide academic support for innovation policies that considers both environmental and economic developments.

实现环境治理与经济发展的双重目标，需要技术进步沿着正确的方向进行。本研究旨在揭示环境与发展双重约束下技术进步方向的决定机制，明确影响技术进步方向的关键因素，提出调控技术进步方向的有效措施。为此，首先将建立考虑环境与发展双重影响的技术进步方向内生的增长模型，利用理论模型与数值模拟，揭示技术进步方向与环境和发展相互影响的内在机理；然后运用计量经济学方法和经济数据，检验影响技术进步方向的主要因素；最后，提出调整技术进步方向由要素生产环节向要素使用环节、由污染要素向清洁要素逐步转变的政策。创新在于：同时考虑环境与发展对技术进步方向的影响；区分要素使用环节与生产环节技术进步对环境治理的不同影响；强调要素供给弹性对技术进步方向和环境政策的影响；提出渐进调整技术进步方向才能兼顾环境与发展的双重需要。该研究将深化技术进步方向决定机制的理论研究，为制定兼顾环境与发展的技术创新政策提供学术研究支撑。

环境与发展是我国经济社会的两大基本目标。我国政府已经向世界庄严承诺要在2030年和2060年分别实现碳达峰和碳中和，同时制订了人均GDP到2035年达到中等发达国家水平的目标。实现环境友好的技术进步是实现双重目标的根本措施。为了引导技术创新沿着兼顾环境与发展方向进步，需要深入研究技术进步方向的决定机制与调控政策。项目组围绕该问题进行了比较深入地理论探索和经验研究，并在理论与政策上得出了一些具有基础性和原创性的结果。. 理论上：利用最优控制技术研究了多控制变量、多状态变量下技术进步方向的决定机制。在技术进步方向微观机制的分析框架中，创新性地提出了不限制要素规模报酬的广义生产函数与不限制要素供给弹性的要素积累函数，构建了一个既具有微观机制又能够给出稳态均衡时技术进步方向的决定因素的综合性的理论框架。该框架在技术进步方向的决定机制上有两个重要的理论突破：一是在现有文献强调的相对价格（Hicks，1932）与相对市场规模（Acemoglu，2002）之外，提出创新投入的相对边际生产率是另一个影响技术进步方向动态调整的因素。二是发现稳态均衡时技术进步方向将取决于经济环境所决定的要素供给弹性与规模报酬的相对大小，并在稳态均衡时可同时包括环境友好的资本增进型技术进步和提高人均收入必要的劳动增进型技术进步。该结论突破了Uzawa（1961）定理的约束，指出了导致Uzawa定理的原因，可以彻底解决困扰经济增长理论60多年的Uzawa定理之迷。. 实证上：利用两控区政策、高铁数据、中国工业企业库数据、上海的小学与房价数据，研究了环境和发展双重目标约束下，环境政策对技术进步方向，高铁对环境污染与地区企业生产率，企业上下游技术进步之间，以及教育投入与教育公平等问题。. 政策上：在宏观激励体制上，提出环境约束下的增长锦标赛是发展中国家实现环境与发展目标兼顾的有效的激励体制，是我国实践中逐步形成的具有中国特色的激励制度，虽然存在一些不足，未来要适当完善但不宜全盘否定。在微观创新政策上，提出不能仅靠“重赏之下必有勇夫”的需求激励政策，还应该重视培育自由、包容、开放的创新环境，改善创新的软硬件条件，通过影响不同技术进步方向的相对创新效率，引导技术进步方向。