内生技术进步与外生资源约束下的能源-经济-环境模型与减排政策研究

With the acceleration of industrialization and urbanization, China is now facing the pressure of building a resource-conserving and environmentally-friendly society. In the complex global situation, it's important and urgent to answer the question how to properly design and implement a series of policies and measures based on China's situation from a long-term point of view. In the presence of exhuastible resources, the proposed policies and measures aim to control and mitigate the emissions of greenhouses gases as well as to maintain a sustainable development by promoting the clean energy technologies. This project will take both endogenous technological change and exogenous exhaustible resource constraints into consideration. The "top down" and "bottom up" methodologies will be integrated to build dynamic general equilibrium models for China's energy-economy-environment system. Different scenarios of mitigation policies and measures will be designed and studied based on the proposed model. This project will make contributions to both theoretical modeling and policy applications. From the perspective of theoretical methodology, this project will introduce the endogenous evolution mechanism of clean energy technologies to depict how mitigation policies affect the technological change. Exogenous resource constraints will also be introduced to reflect the scarcity of exhaustible resource and China's increasing dependence on foreign energy. From the perspective of policy applications, this project will design different mitigation policies and measures which aim to promote clean energy technological change. Reasonable quantitative analysis of the proposed policies will be provided based on the general equilibrium models with endogenous micro-foundation of different clean energy technologies. These results will serve to provide scientific and effective decision supports for Chinese government.

在工业化和城镇化的双重转轨进程中，中国经济面临着向"资源节约型"与"环境友好型"的转变；在复杂的全球局势下，如何立足国情、着眼长远，在资源约束下，通过政策促进清洁技术进步，以此实现节能减排和可持续发展，是迫切而重要的研究问题。本项目将考虑内生技术进步和外生资源约束这两个重要因素，综合"自顶向下"和"自底向上"两类建模方法，对中国的能源-经济-环境系统建立动态一般均衡模型，并基于此对不同的减排政策机制进行研究。本项目在理论方法上有所创新，不但引入技术进步的内生机制以刻画减排政策对技术创新与扩散的影响，而且通过外生资源约束刻画耗竭性资源的稀缺和我国能源对外依存度较高的现实。本项目对政府决策和政策制定也有着积极的现实意义，通过设计多种与促进技术进步和节能减排相关的政策机制情景，基于以不同清洁技术作为微观基础的一般均衡模型，能够提供更为全面合理的政策评估，力求为我国减排政策设计提供科学的决策参考。

在工业化和城镇化的双重转轨进程中，中国经济面临着向“资源节约型”与“环境友好型”的转变，如何立足国情、着眼长远，在资源约束下，通过政策促进清洁技术进步，以此实现节能减排和可持续发展，是迫切而重要的研究问题。本项目的研究内容从理论建模和政策模拟两个方面展开，综合“自顶向下”和“自底向上”两类建模思路，使用一般均衡模型、多主体仿真模型、优化模型等多种模型方法。首先，建立包含内生技术进步和外生资源约束的能源-经济-环境动态可计算一般均衡模型，该模型包含生产模块、对外贸易模块、投资模块、收入支出模块、碳排放模块和均衡与闭合模块，在模型中，能源行业细分为化石能源（包括煤炭、焦炭、天然气、燃气、原油、加工石油）和电力，电力又细分为火电和清洁电力（包括水电、核电、风电、光伏），通过相对价格变化引入清洁能源技术进步的内生机制，并通过生产函数中的自发能源效率改进率引入能源节约型技术进步，基于这一模型对能源补贴、资源税、碳排放交易机制等减排政策进行研究，主要结果表明：清洁能源的发展有助于我国减排目标的实现；包含取消化石能源补贴和增加清洁能源补贴的能源补贴改革政策能够有效降低回弹效应，并对经济带来积极的拉动作用；煤炭资源税由从量计征改为从价计征能够对我国能源结构调整和节能减排起到积极作用，并能产生环境的协同效应，减少主要污染物（包括SO2和NOx）的排放；碳排放交易机制的实施能够优化我国能源结构，促进节能减排目标的实现，不同的碳排放分配方式和激励机制会对经济带来不同的影响，均衡的碳价格大约在36元到40元每吨碳排放之间。其次，本项目建立自底向上的多主体仿真模型，模型包含14个行业的多个企业、住户和政府等经济主体，以及碳排放一级市场和二级市场、商品市场、要素市场等多个市场，基于此模型研究适合我国的碳排放交易机制，结果表明：碳排放交易机制能够有效降低碳排放；从分配方案来看，祖父法的影响相对小于基准法则；有效的惩罚措施和补贴政策有利于更好地促进该政策的效果。此外，本项目还对技术合作与扩散、可再生能源发电并网问题等开展研究。总体而言，本项目将多种减排政策纳入一个共同的框架开展研究，提出了“一篮子减排政策”的设计，指出价格型政策和数量型政策应共同配合以实现更好的减排效果。本项目在理论模型和政策研究方面都取得了一定的研究成果，通过为相关政策提供合理的定量分析，为政府决策提供了更加科学合理的政策建议。