战略环境评价有效性评估指标体系与评估方法研究

Effectiveness is an important research topic in the field of impact assessment (IA). Its main scientific issues include: to what extent that the practice of IA consistent with the legislative spirit or recognized assessment criteria? What effect of IA on the decision-making process and policy formulation? What factors under different conditions will affect the validity of IA? The purpose of this study is to construct China Strategic Environmental Assessment theoretical system; to develop a robust SEA effectiveness evaluation criterion; to evaluate the effectiveness of China's SEA implementation, and to propose more effective SEA development strategies. The key scientific question is to establish indicator system to assess the effectiveness of SEA and measurement system. from the objective and function of SEA as the start point, build general research framework "institutional environment - management behavior - Process behavior - effectiveness" to analyze the SEA effectiveness of China; to explore the factors that influence the SEA effectiveness and mechanism between different factors; construction of integration framework for SEA effectiveness.

有效性研究是影响评估（IA）领域重要的研究课题。其关注的主要科学问题包括：IA的实践在多大程度上符合环境法的立法精神和公认的评估标准？IA对决策过程和政策制定有何影响？在不同的国情背景下哪些因素会影响IA的有效性？本研究目的是构建中国战略环境评价（SEA）理论体系，开发一套适用性强的SEA有效性评估准则，评估中国SEA实施的有效性，提出构建更有效的中国SEA体系的发展策略。拟解决的关键科学问题是建立SEA有效性评估的指标计算模型和测度体系。即从SEA有效性内涵和功能剖析入手，构建“制度环境—管理行为—过程行为—有效性”的一般研究框架，对中国SEA的有效性实施现状进行剖析和问题诊断；以有效性影响因素为出发点，探讨影响SEA有效性的因素以及不同因素间的影响机理；构建我国SEA有效性评估的整合框架模型。

本研究从制度建设、技术方法、人力资源等方面，全面回顾中国战略环境评价的产生与发展，构建中国战略环境评价理论体系的基本框架，明确中国战略环境评价的发展阶段。尤其在应对气候变化，发展低碳经济的背景下，战略环境评价作为环境政策整合和环境管制的工具所发挥的作用。在对当前战略环境评价制度进行宏观审视与微观剖析的基础上，从系统学视角出发，将困扰和制约战略环境评价发展的基本问题以系统论的观点来审视和解读，论证战略环境评价在制度管理、能力建设、理论实践以及技术方法等方面的进展，分析当前中国战略环境评价的有效实施和存在的问题。.在对于战略环评有效性研究中，基于全国范围内环评从业人员和管理部门对环境影响评价实施效果的抽样调查，发现目前战略环境评价实践过程中遇到的主要问题其根源在于制度设计的缺陷和管理体制障碍。要从制度层面和实践层面对现行的战略环境评价体系进行较大的调整，有效性评估将为战略环境评价体系改进提供依据和政策建议。战略环评有效性研究的结果证明，其与决策机制的整合是提高有效性的关键。据此，我提出战略环境评价与城乡规划决策整合的实施框架，在制度层面建立规划环评参与综合决策的机制，在操作层面开发规划环评融入规划编制过程的切入点。随着对有效性研究的深入，我们发现，经济发展、社会结构存在的区域间差异影响相关环境政策的实施效果；利用时间-空间分析方法，研究环境政策实施的地理、地区、行业、时间分异；相关政策工具实施数据基于长时间系列全国范围内的调研，数据来源权威，许多数据为本研究首次发布。