转型经济背景下企业制度影响能力跃迁机制与路径：基于制度、网络与知识的视角

Although the government has issued and implemented a large number policy and other institutional arrangements to encourage innovation, the innovative capability of Chinese firms is still lacking. The fundamental reason is that, under the background of economic restructuring and transition, firms only focus on the deployment of rather than the manipulation of institutional arrangements to compete for institutional supports. This option is in turn caused by the deficiency of institutional influence capability of Chinese firms. Thus, based on a triple perspective of institutional, network, and knowledge, we propose a new research framework, which focuses on firms’ institutional influence capability, to explore the evolution path and transition mechanisms of the improvement of capabilities during the process of influencing policy-making. First, based on defining the construct of internationalization capability, we construct a multi-level evaluation model of institutional influence capability. Second, we compare the motivation of influencing policy-making between Chinese firms and firms from other countries. Then, we explore the effectiveness of influence mode from the perspective of policy resources and knowledge acquisition. Third, from the paradigm of ‘strategy-resource acquisition-ability improvement’, we construct a conceptual framework, incorporating dual innovation strategy, policy network social capital, institutional knowledge acquisition, transfer and combination, and institutional influence capability. Finally, we operationalize the relevant constructs and empirically examine the conceptual framework in the transition economy context. This study may advance the institutional influence capability theory in the transition economy and provide guidelines for Chinese firms to participate and influence the innovation policy and other institutional arrangements that better meet the demands of firm innovation.

国家制定实施了大量鼓励企业创新的政策，但企业自主创新能力仍未能有效提升，其根本原因在于，转型经济背景下企业只关注于利用而非影响制度安排以获得政府支持。这一选择又是由企业制度影响能力的缺失导致的。因此，本研究从制度、网络和知识三重视角，提出以能力为逻辑归宿的研究框架，重点探析企业制度影响能力提升的演进路径与跃迁机制。首先，在界定制度影响能力内涵的基础上，构造多层次的能力分析评判模型；其次，通过对制度影响动因的比较研究，从政策网络资源和制度知识获取的角度探讨制度影响模式的有效性；再次，基于“战略实施—资源获取—能力提升”的关系范式，构建包括制度环境在内企业双元性创新战略、政策网络资本、知识转化整合与制度影响能力提升演进路径和作用机制模型；最后，在转型经济背景下对构念操作化测量及理论模型实证检验。期望拓展转型期国家企业制度影响能力理论，为中国企业影响和参与创新政策等制度安排满足创新需求提供依据。

国家创新政策是否能有效提升企业自主创新能力，是一个具有理论和现实意义的研究课。从制度、网络和知识三重视角，本项目主要研究了企业制度影响能力的概念界定及其测量，考察了企业影响制度的原因及其主要模式，分析了企业制度知识获取方式与知识类型的匹配关系，实证检验了企业双元性创新战略的实施与政策网络的互动演变，利用案例比较的模式分析了企业政策网络资本与制度影响能力的共同演进路径，在分析制度环境对制度影响能力形成与提升调节作用的基础上，总结归纳了中国企业应对转型经济环境与提升制度影响能力的主要策略。本项目取得的主要成果包括：首先，从外部结构体系考察了企业制度影响能力及创新的动力和能力因素，创立了中国企业创新动向指数，为衡量企业层面的创新环境感知、创新投入、创新战略、及创新绩效提供可资借鉴的指标体系。同时，将需求基础观引入到关于行业结构如何影响企业创新的研究中，操作化定义并测量了客户结构，并实证检验客户结构与企业创新搜寻之间的关系，启发后续关于制度影响能力与创新的研究，并对需求基础观理论的实证检验做出了较大贡献。其次，将政府官员流动作为一种外生的政治风险引入到企业创新研究当中，开辟了新的研究领域，揭示了外部环境通过影响制度知识获取以及整合等机制，进而影响企业制度影响能力的逻辑链条，聚焦我国市场区域分割的现实状况，将区域市场分割引入到企业制度影响能力的研究中，并构建中国区域市场保护指数，深入研究分割的市场环境对企业战略行为的影响。再次，构建了独特的官员—企业关联数据库，结合我国的反腐败与政府官员流动等制度背景，尝试建立一种动态的企业政治关联理论，开辟了崭新的研究领域，发掘出高管人员影响企业制度影响能力和创新的更多维度，为高管团队组合优化促进企业创新提供更多具有操作性的建议，并尝试突破宏观研究与微观研究的局限，构建“自上而下”与“自下而上”互动整合的企业制度影响能力与创新理论。