不均质知识产权保护对发展中国家的影响研究：基于实际保护的视角

In open economy system, the pressure of externally strong IPR protection and the internal interests appeal results in that Nominal IPR protection is homogeneous but Real IPR protection is not in the developing countries .Based on the point of the Nominal IPR protection measures,most of the available literature studies its impact on developing countries , and then come to the wrong or even completely opposite conclusions.The project primarily studies the mechanism of a phenomenon that "Nominal IPR protection is homogeneous but Real IPR protection is not" in the developing countries, then,on the basis of controlled IPR protection level measure error and model homogeneity, the project which uses the Real IPR protection indicators released by the World Economic Forum (WEF) analyzes by empirical analysis methods the impact of the Real IPR protection on the developing countries from three aspects; Firstly, studies the impact of the Real IPR protection on the extensive margin,margin of trade price and margin of trade quantity; secondly, studies the impact of the Real IPR protection on FDI; thirdly , studies the impact of the Real IPR protection on R & D model.This project intends to clarify and strengthen the debate whether IPR protection is benefit or harm for developing countries, and provides reference for developing countries when they make the IPR policy.

开放经济条件下，外部加强知识产权保护的压力和内部利益集团的诉求使得发展中国家出现名义知识产权保护趋同，而实际知识产权保护不均质的现象。已有文献大多是从名义知识产权保护测度指标出发，研究其对发展中国家的影响，得出了似是而非甚至是完全相反的结论。本项目首先研究发展中国家"名义知识产权保护趋同，实际知识产权保护不均质"现象产生的机理，然后在控制知识产权保护水平测度误差和模型内生性的基础上，利用世界经济论坛（WEF）发布的实际知识产权保护指标，从三个方面实证分析实际知识产权保护水平对发展中国家的影响：其一，研究实际知识产权保护对贸易广度边际、贸易价格边际、贸易数量边际的影响；其二，研究实际知识产权保护对外商直接投资的影响；其三，研究实际知识产权保护对研究开发模式的影响。通过本项目的研究，意在明晰强化知识产权保护对发展中国家究竟是利还是害的争论，为发展中国家制定知识产权政策时提供决策参考。

发达国家与发展中国家对于强化知识产权保护的争议由来已久。双方争论的焦点在于：如果发展中国家强化知识产权保护，对发展中国家而言是“福音”还是“魔咒”？“福音派”认为，加强知识产权保护可以促进发达国家向发展中国家出口技术复杂度高的产品，增加发达国家向发展中国家的直接投资，这样发展中国家企业就更容易接触世界先进技术，从而促进本国企业的研发与创新。而“魔咒派”认为，加强知识产权保护可能会强化跨国公司技术垄断势力从而损害发展中国家福利，使发展中国家进口贸易价格上升导致其贸易条件恶化，增加发展中国家模仿创新成本妨碍其本土企业研发创新。因此实证研究知识产权保护对发展中国家的贸易、FDI和研究开发的影响是平息争论的最好方式。. 在研究中，主要的发现有：. 第一，就世界样本而言，经济发展和知识产权保护强度之间的关系不是传统文献中简单的线性关系，而是呈现右偏的“S”型关系。对于发展中国家，两者之间存在“U”型关系；而发达国家则是倒“U”型关系。发展中国家和地区由于受到诸多外部约束，其知识产权制度变迁体现出强制性变迁的特征；而发达国家的知识产权制度变迁则更多地体现出内部自发的诱致性特点。. 第二，由于知识密集型服务业发展需要“网络效应”，就全球样本而言，知识产权保护对服务贸易出口技术复杂度的影响呈现“U”型关系。分区域看，针对发达国家的研究表明，知识产权和服务贸易出口技术复杂度之间表现为正向线性关系；而发展中国家则呈现“U”关系。.第三，根据中国专利执法数据，构建合理的中国省际实际知识产权保护水平，并将其用于研究实际知识产权保护对中国省际出口技术复杂度、研究开发模式以及FDI的影响。研究发现，中国地区不均质实际知识产权保护对出口技术复杂度的影响呈现倒“U”型关系。我们还发现，近年来我国研发支出主要为模仿创新导向。且在大国市场效应作用下，随着我国对外开放程度的加深以及FDI存量的增加，我国研发将可能被锁定在模仿创新模式上。