基于拍卖机制的产研合作伙伴选择与技术非现金定价合同设计

Technology auctions are emerging form of technology transactions in China, and are playing an important role in transformation of scientific and technological achievements. In practice, the technology auctions are cash auctions, copying the general items of the auction forms. Many companies because of the shortage of funds, it is difficult to come up with a large amount of cash to introduce technology, it can not give full play to the advantages of this mechanism of auction. Technology as intangible assets, more suitable for non-cash pricing.Based on the latest development of auction theory, this project studies the non-cash pricing technical auction, focusing on the optimal auction mechanism and the specific implementation methods, as well as the various forms of pricing.According to the possible emergence of several kinds of information asymmetry, respectively, the establishment of technical auction model and solution. First, assuming that the enterprise does not know the quality of the technology, the study contains the right to revoke the technical auction; and then study the existence of the risk of the project, the inventor to bear the loss of the project auction; for the contract after the developers and enterprises still need to invest in industrialization Situation, to find the best way to achieve the system; the final study contains a milestone payment of technical auction, the contract extended to one-to-many transactions. This project is of great significance to clarify the technical auction of non-cash pricing. It aims to provide theoretical basis for technical transactions in practice and promote the industrialization of scientific and technological achievements in China.

技术拍卖是我国新兴的技术交易形式，正在对科技成果转化起着重要作用。实践上采用的技术拍卖是现金拍卖，照搬了一般物品的拍卖形式。很多企业由于资金短缺，难以拿出大笔现金引进技术，因此不能充分发挥拍卖这种机制的优势。技术作为无形资产，更适合采用非现金定价。本项目以拍卖理论的最新发展为基础，研究非现金定价的技术拍卖，重点关注最优拍卖机制与具体实施办法，以及各种定价形式的优劣。根据可能出现的几种信息不对称，分别建立技术拍卖模型并求解。首先假设企业不知道技术的好坏，研究包含撤销权的技术拍卖；然后研究项目存在风险的情况下，发明人承担项目损失的拍卖；对于签约后仍然需要发明人和企业共同投入才能产业化的情况，寻找可以达到系统最优的办法；最后研究包含里程碑支付的技术拍卖，把这种合同扩展到一对多交易的情况。本项目对阐明非现金定价的技术拍卖有重要意义，旨在为实践中技术交易提供理论基础，促进我国科技成果产业化。

课题组根据研究计划，阅读了大量文献，并深入分析了国内技术市场交易效率的一些因素。以博弈论、合同论为理论工具，研究了几种技术非现金拍卖，得到了一些有意义的均衡结果。具体内容包括:（1）在企业与研究所一对一的签订产研合作合同，产出决定于双方共同努力的情况下，由于搭便车效应，双方的努力水平不足，可以通过产品的提前定价，来改善系统的效率。（2）对于技术拍卖中的合作企业选择问题，研究了技术非现金拍卖的最优机制与实施问题。首先研究了让企业报告边际成本的直接机制，得到了非线性的最优机制；选择适当的参数，可以用最优机制可以通过基于产量、或者基于销售额的线性合同来等效上述最优机制。最后，给出了最优机制的一种实施方式，研究所可以把合作机会当成一个有价值的标的，用现金定价的方式来拍卖，赢得竞标的企业得到一个线性合同，也就是可以拍卖一个合同。基于产量、或者基于销售额的线性合同都可以实现最优机制。（3）一些经典文献中，对于一对多上下游合作存在竞争关系的情况，也是采用拍卖理论来解决，但是其最优拍卖合同是基于现金拍卖的。在供应链合作机会拍卖中，本项目采用了股份拍卖的形式，得到了比经典文献更优的结果。而且股份拍卖不会带来产量的扭曲，可以实现系统的最优。本项目以以规范研究为特点，通过设立基本假设，建立相应的模型，用数学推导得出相应的理论结果，为技术定价以及供应链协调提供了一些有益观点。项目组通过几年的努力，发表中文论文一篇，完成英文工作论文三篇，指导毕业硕士研究生多名，较好的发挥了人才培养作用。