供应链内企业联合创新时的合作承诺与竞争策略研究

企业如何做出承诺才能有效避免不确定性所引发的机会主义，而在承诺后又将如何伺机调整自己的竞争策略，是上下游联合创新与供应链管理实践中的重要科学问题。本项目以跨产业技术创新联盟为背景，研究供应链中企业的合作承诺与竞争策略问题。.首先，提出浮动承诺的概念并定义三种不同类型的浮动承诺，利用数学模型定量分析不同浮动承诺类型下的承诺水平、承诺条件及其对竞争策略与合作绩效的影响；其次，设计惩罚机制、施加惩罚的条件和大小、合作承诺的可信性，以及不同惩罚机制下的竞争策略；再次，分析企业拖延决策的动机，以及生产承诺对上游的创新激励作用；最后，考察三种浮动承诺类型是否能够协调供应链内部成员的合作与竞争动机。.通过本项目的研究，可以深刻理解合作承诺与竞争策略的互动机理，辨析承诺条件、承诺类型、惩罚机制以及信息成本等因素对承诺的影响，以期在合作初始阶段作出科学合理的承诺和违约惩罚，避免不确定性所带来的机会主义成本。

项目基本依照原计划进行，完成预期的目标。本项目主要围绕企业联合创新时的承诺展开研究，研究内容主要包括创新投入与竞争策略、生产销售承诺与竞争策略、惩罚设置及其影响等。根据所属领域，可将主要研究进展和现有成果分为两部分：联合创新及承诺策略，生产运作管理相关问题。. 首先，合作创新的组织模式与双方的技术贡献水平紧密相关。双方的技术贡献水平匹配程度决定着联盟采取研发卡特尔还是合资，进而决定着不同组织模式下的企业可获利性。我们的一个重要发现是企业之间先组建合资而后组建卡特尔最有可能达到最佳模式。这一成果发表在管理学顶级期刊之一《Production and Operations Management》上，进入了当前研究的领先水平，为企业联合创新的合作模式及路径选择提供全新的见解。 . 其次，考察了在不同确定性来源下企业的承诺策略，进而提出了状态依赖承诺的概念，以及有界承诺。研究发现均衡的存在性条件较弱，具有普遍适用意义；进一步成果表明策略承诺能够降低不确定性所带来不利影响，提高企业利润，激励创新投入，且对上游的激励作用尤为显著；有界承诺因具有较高的灵活性而优势明显——无论创新水平还是可获利性；只要签约和惩罚是有成本的，机会主义行为就不能完全通过事前承诺来杜绝，在极端条件下仍然时有发生——此时管理者的侧重点应是如何依照外在参数辨析投机可能性大小，而非如何承诺才能避免投机。研究结果具有很强的现实针对性和实践指导意义，在国内外处于领先水平。. 最后，本项目通过对行为偏好进行考察发现，完全利他和完全自私都不利于供应链绩效的提升，而适度的利他水平对个体和供应链都是有利的。经检验，本项目所提出的演化决策机制既相容于传统的理论，又能够很好地解释实践现象。进一步，一个重要而有趣的管理见解是：为提高供应链整体的绩效，作为领导者的制造商更应该利他而作为追随者的零售商只需依照利己行事即可。这些研究为深入理解企业的创新动机与生产运作内在规律提供了积累，为成员建模提供了合理性保障。本项目的工作在现有研究中出于前沿水平，提供了供应网络中利他偏好研究的一种新思路。