产业技术创新联盟中的信任与协作机制研究

Strategic Alliances of Industrial Technology Innovation (SAITI) have to face some basic problems about trust and collaborations, which have direct impact on the performance and stability of SAITI with their specialty and generality in the alliance. On the basis of the practices in developing a market-oriented system for technological innovation in a new era of China, this project aims to study trust and collaborative mechanism in SAITI at the firm level.. The main contents of the project include four issues under three scenarios, respectively, where the three scenarios represent vertical cooperation, horizontal cooperation and networked cooperation, while the four issues are study some sub-mechanisms/rules on: ante commitments, and trustworthiness revealing, profit allocation, and post penalties. In details, we will study flexible commitments based on frequently communications, then propose a trustworthiness revealing mechanism in SAITI. Furthermore, we plan to develop a two-stage allocation model to overcome three difficulties in practices of profit allocation, followed by some investigations into two penalty rules. . A distinguishing feature of the project is that we analyze trust and collaborations in SAITI from a micro perspective, by designing a collaborative mechanism which consists of four issues as an undifferentiated whole. Our significant innovations include: (1) proposing and studying a trustworthiness revealing mechanism base on frequently communications and flexibles commitments, and (2) developing and studying a two-stage profit allocation model relevant to trustworthiness in SAITI. . By analyzing coopetition in SAITI from a micro perspective, we manage to find out management insights into promoting firms’ long-term relationship, to provide theoretical supports to develop credit management system. Then, we will present a framework for further study on collaborative mechanism, and enrich such methods to inspire synergic creativity with joint efforts of enterprises, universities, and research institutes.

与信任和协作相关的基础问题，是产业技术创新联盟所必须面对的。它们既有独特性、又有一般性，直接影响联盟的创新绩效和稳定性。本项目紧密结合我国新时代产业技术创新体系的建设实践，以企业为对象，研究联盟内部的信任和协作机制。.研究内容包括纵向、横向、网络三种合作情形下的四个协作子项：事前承诺机制、信任显示机制、利益分配机制和事后惩罚规则。本项目研究基于惯常沟通的浮动承诺，并借此提出联盟内部信任的显示机制；进一步针对利益分配中的困难，建立两阶段分配模型，并考察两种惩罚规则的作用。本项目特色是围绕产业技术创新联盟中信任与协作机制展开微观分析，研究融汇四个协作子项的协作机制。主要创新点有：提出基于惯常沟通的信任显示机制，建立与信任关联的两阶段分配模型。.通过对创新联盟中竞合关系的微观阐释，提出利于企业长期关系管理的见解，提供信用体系建设的理论支撑，形成协作机制的研究框架，丰富产学研用协同创新激励手段。

产业链的上下游企业、横向协作企业等建立跨产业技术创新联盟关系，是企业发展中的战略抉择，也是国家“建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系”的重要环节。调研发现，导致联盟失败和业绩低下的问题大多与信任和协作相关，是联盟所必须面对的。加之我国产业技术创新联盟的快速发展和战略需要，研究这些具有规律性和借鉴意义的问题非常必要。本项目以企业为主体，从微观层次研究产业技术创新联盟中的信任与协作问题，合理设计机制，为管理实践提供可资借鉴的成果。具体而言，可概括为四个主要部分：跨产业联盟中的浮动承诺与信任机制、上下游联合创新中的竞争与合作策略、供应链管理中的信息获取、渠道冲突与机制协调，产业合作创新数据调研与技术创新评价等。 .项目的重要结果可归结为如下几点：首先，明确了协作中可能出现的极端和意外。机会主义的存在使得管理者必须在某些极端情况下谨慎行事，对成员的投机有所准备；无论事后的机会主义防范还是事前的合作模式选择，企业管理者都应准确把握这些例外和极端。其次，管理者应准确识别自身在产业链中的位置。研究发现只有那些具有先动优势的领导者才能得到更多，并愿意投入更多创新努力；这也将影响企业的合作模式与运营策略。再次，合作中应做好分阶段控制，不能“一签到底，高枕无忧”。在实践中管理者可采取与历史行动相关联的状态依赖承诺（合同）来鼓励联盟协作，提高契约的灵活性，降低投机风险；同时，信息不对称条件下将协作分为多个阶段的“跬步前进”有利于降低企业之间的误解，有效分离企业类型。最后，双边的机制设计更易协调供应链。例如，在线服务链中赔付促销机制与服务成本分担最好是双边的，只有如此才能激励相容，进而减少赔付成本，提高利润；上游引入直客渠道与下游提供附加服务的双边设计更易协调双方动机。