单边碳政策环境下多级供应链碳排放转移问题分析及协同减排策略研究

Due to the differences in infrastructures, technologies, energy use efficiency and resource endowment among countries, the production of some categories of products in one country with a strict carbon policy, especially for emission-intensive products, may move offshore to other countries without emissions reduction policies. This kind of emission shifting based on unilateral carbon regulations among countries has a significant impact on the global carbon mitigation. In this research project, we employ a multi-stage supply chain model framework under unilateral carbon regulations to investigate the effects of carbon leakage and derive the optimal operational decisions. The effects of carbon tariffs on carbon leakage mitigation and carbon emissions reduction are examined. The coordinated carbon emissions reduction mechanisms are studied and a case study is conducted. This research work can provide guidelines for supply chain coordination of firms in China's logistics and manufacturing industry to increase their comparative advantages in global economy.

由于国家之间在基础设施、技术、能源综合效率和资源禀赋上存在差异，使得一个国家国内的一些产品（尤其是排放密集型、高能耗产品）的生产会因其采取二氧化碳减排措施而转移到其他未采取二氧化碳减排措施的国家。这种基于单边碳政策环境而进行的碳排放转移对全球碳减排有着重要的影响。本项目以多级跨国供应链为研究框架，以单边碳政策环境为研究背景，研究供应链上成员的最优运作策略以及供应链联合最优运作策略，分析碳关税在遏制碳排放转移和实现供应链整体减排方面的政策效果，设计实现供应链协同减排的交易契约和利益分配机制，进而以某国有大型制造企业为例进行实证研究。该项目有助于推动我国的生产、流通领域企业优化和协调供应链与物流运作，为增强我国企业在经济全球化环境下的竞争能力奠定良好的理论基础。

随着我国碳排放交易市场的建立和发展，在碳排放约束下逐步降低单位产出的碳排放水平成为企业生产经营管理中的中长期约束性目标。本项目首先研究了配额—交易机制下企业的多周期生产和减排投资、运行决策问题，给出了确定需求情形下的动态生产和减排投资的最优策略，揭示了碳排放权价格与企业总成本之间的非线性关系，并证明了通过调整碳排放权价格同时降低企业碳排放水平和总成本的可行性。接着研究了不确定需求环境下的动态生产和减排运行决策问题，分析了(1)不存在固定生产成本；(2)存在固定生产成本且每次生产都发生；(3)固定生产成本随生产系统状态的改变而发生等三种情况下企业的最优生产策略，并讨论了最优策略带来的管理启示。在此基础上，进一步研究了单边碳政策下企业的产能规划、生产与外包决策问题，探讨了单边配额—交易机制下碳价格水平和碳关税水平如何影响企业的产能决策和产量分配决策，揭示了碳关税与供应链碳排放转移量及供应链整体排放量之间的作用关系。